A Morgan Stanley a múlt héten elveszített egy több millió dolláros választottbírósági pert, amelyben több fél is részt vett, és amelynek középpontjában egy közel négy évvel ezelőtti toborzási lépés állt. Hogy megértsük, hogyan...
Címke: Tanácsadó Gyakorlatmenedzsment
A 6 hónapos diszkontkincstárjegy megszegi az 5%-ot. 2007 óta nem volt ilyen magas.
Szövegméret A hat hónapos kincstárjegyek hozama az elmúlt 16 év legmagasabb szintjét érte el. Al Drago/Bloomberg A hat hónapos amerikai kincstárjegy kamata kedden meghaladta az 5 százalékot, ezzel elérte a legmagasabb szintet...
Az LPL pénzügyi nyeresége szárnyal, a tanácsadók létszáma nő
Az LPL Financial Holdings negyedik negyedéves eredménye éves szinten 199%-kal emelkedett, részben az alacsonyabb kiadásoknak és a nettó kamatbevételnek köszönhetően. A társaság a negyedik negyedéves nettó eredményről számolt be...
Hol érdemes befektetni a következő 5 évben? A milliárdosok mérlegelnek.
A UBS új jelentése szerint a világ milliárdosai az energiaszektort és az ázsiai-csendes-óceáni térséget – Kína kivételével – a legfontosabb befektetési és üzleti lehetőségeknek tekintik a következő öt évben. Negyven...
Az amerikaiak szerint 1.2 millió dollárra van szükségük a nyugdíjba vonuláshoz. A legtöbb nem spórol eleget.
Ami a nyugdíjat illeti, az amerikaiak egyszerre határozzák meg, hogy több elrejtőzésre van szükségük a kényelmes nyugdíjhoz, és elmaradnak megtakarítási céljaiktól. Ez két új s szerint...
A pénzügyi tanácsadó bűnösnek vallja magát csalásban a repülőtéri letartóztatás után
Egy massachusettsi befektetési tanácsadó bűnösnek vallotta magát többrendbeli csalásban és egyéb vádakban, miután megpróbálta elmenekülni az országból, miközben a tárgyalásra várt. Steven Xigoros, a Lowell, M...
A nyugdíjas házaspár 5.2 millió dolláros díjat nyert a UBS-től a YES stratégiáért
Két nyugdíjas 5.2 millió dollár értékű választottbírósági ítéletet nyert a UBS ellen, amelyet félrevezetéssel, alkalmatlansággal és bizalmi kötelezettség megszegésével vádoltak egy összetett opciós kereskedési stratégia kapcsán. ...
A Morgan Stanley volt tanácsadója 7 millió dolláros csalásban bűnösnek vallja magát
Az igazságügyi minisztérium szerint a Morgan Stanley egykori tanácsadója csütörtökön bűnösnek vallotta magát csalásban és pénzmosásban egy 7 millió dolláros csalási program részeként. Shawn Edward korábbi tanácsadója, jó...
A hét legjobbja: Fee Hike at Vanguard
A Vanguard régóta fenntart két platformot – egy örökölt, csak befektetési alapokra vonatkozó ajánlatot és egy brókercéget –, de most arra kényszeríti a befektetési alapok régóta fennálló ügyfeleit, hogy váltsanak át a közvetítői szárnyra, vagy...
A volt tanácsadót 22 év börtönre ítélték a Ponzi-program miatt
Közel 22 év börtönbüntetésre ítéltek egy volt pénzügyi tanácsadót, aki olyan Ponzi-sémát működtetett, amely 9.3 millió dollárt csalt ki a befektetőktől – közölte az Egyesült Államok északi államügyésze...
A Vanguard a Massachusetts-i befektetőknek milliókat fizet a céldátumon túli alapadó-hitelért
A Vanguard 6.25 millió dollárt fizet a massachusettsi állam értékpapír-felügyeleti hatóságával való egyezség részeként, amiatt az állítások miatt, hogy bizonyos céldátumalapokon végrehajtott változtatások váratlan befektetőket ragadtak meg...
A Vanguard bepereli az UHNW tanácsadót állítólagos ügyfélkérés miatt
A Vanguard Group beperli egyik korábbi, rendkívül magas nettó vagyonnal rendelkező pénzügyi tanácsadóját, amiért állítólag megszegte azt az egyéves nonsublicitation megállapodást, amelyet alkalmazottként írt alá. A pénzügyi szolgáltatások gi...
A nyugdíjasok forgószél piaccal néznek szembe. Íme, a tanácsadók szerint mit kell tenniük.
A piaci viszonyokat figyelembe véve megbocsátható a nyugdíjasoknak, ha úgy érzik, hogy a mostani befektetés az ollóval való rohanáshoz hasonlít. Kockázatok és bizonytalanságok bővelkednek: megugrott infláció, a Federal Reserve kamatemelése...
A hét legjobbja: Warren Buffett Snipes a Wall Streeten
Warren Buffett, a Berkshire Hathaway elnöke és vezérigazgatója. Andrew Harrer/Bloomberg Berkshire Hathaway vezérigazgatója, Warren Buffett volt néhány válogatós szava a pénzügyi tanácsadókra és vagyonkezelőkre...
Az ex-UBS tanácsadó bűnösnek vallotta magát csalásban, amely több románcot finanszírozott
Az igazságügyi minisztérium közölte, hogy egy volt UBS-tanácsadó bűnösnek vallotta magát egy miami szövetségi bíróságon, mert több mint 5 millió dollárt csalt ki ügyfeleitől. Az év elején megvádolt német Nino vádat emelt...
A Wells Fargo fizet a 401(k) terv miatti perért
A Wells Fargo beleegyezett, hogy 32.5 millió dollárt fizet egy két éve tartó ügy rendezése érdekében, amely magában foglalta a cég 401(k) tervének állítólagos önmegvalósítását. A Wells Fargo, amely korábban a kereset elutasítását kérte...
A befektetők a céldátum után beperelik a Vanguardot, az alapok nagy adótörvénye
Három befektető perli a Vanguard Group-ot állítólagos hanyagság és bizalmi kötelezettség megsértése miatt, mondván, hogy a társaság által a nyugdíjalapok megcélzott időpontjának módosítása „masszív adószámlákat” eredményezett...
Morgan Stanley felvesz 2 tanácsadót a JP Morgantől
A Morgan Stanley két tanácsadót vett fel a JP Morgan Securities-től, a JPMorgan Chase brókerágától. Mark Horowitz és Joel Bodner tanácsadók korábban hozzávetőleg 750 millió dolláros ügyfélvagyont kezeltek...
Az UBS szerint a gazdag befektetők készpénzre szorulnak
Még az infláció növekedése mellett is sok befektető halmoz fel készpénzt. A UBS januárban 900 amerikai befektetőt és 500 cégtulajdonost vizsgált meg. Gianluca Colla/Bloomberg Ez egy fontos átvétel a UBS Gl-től...
Wells Fargo megnyert egy befektetői vitát. A bíró azt mondja, hogy megjátszotta a rendszert.
2017-ben Brian Leggett, a Wells Fargo ügyfele választottbírósági keresetet nyújtott be a bank és annak egyik pénzügyi tanácsadója ellen, azzal vádolva őket, hogy gondatlansággal és bizalmi kötelezettség megszegésével kezelték...