Két nyugdíjas 5.2 millió dolláros választottbírósági ítéletet nyert ellene
UBS
,
amelyet egy összetett opciós kereskedési stratégia kapcsán félrevezetéssel, alkalmatlansággal és bizalmi kötelezettség megszegésével vádoltak.
Az ügy a legújabb a sorozatban törvényes csaták a svájci bank hozamnövelési stratégiája felett, amely eladási és vételi opciókból állt. Ez azután is bekövetkezik, hogy a UBS júniusban beleegyezett, hogy 25 millió dollárt fizet csalással kapcsolatos vádakat rendezni az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet. A SEC szerint az UBS pénzügyi tanácsadói számára nem biztosított megfelelő képzést és felügyeletet a stratégiával kapcsolatban, és egyes tanácsadók és ügyfeleik nem értették meg a kockázatokat.
UBS logó
Matthew Lloyd/Bloomberg
A UBS 600 februárja és 2016 februárja között körülbelül 2017 befektetőnek értékesítette és értékesítette az IGEN-t, a SEC szerint. Az ügyfelek végül körülbelül 2 milliárd dollárt fektettek be a stratégiába, mielőtt az 2018 végén, amikor a piaci volatilitás megugrott, 18%-os veszteséget hagyott az opciós stratégiában az évre a szabályozó szerint.
Az ügyek lezárása. Az ügyfelek ezt követően választottbírósági kereseteket kezdtek benyújtani az UBS ellen, és mostanra néhány ügyben a közelmúltban a végére jutottak.
Legutóbb a választottbírói testület kártérítést ítélt meg George és Sandra Schussel nyugdíjas házaspárnak szeptember 15-én – a választottbírósági határozat másolata szerint csaknem három évvel azután, hogy benyújtották keresetüket a UBS-szel szemben.
A pár „rendkívül elégedett” az eredménnyel – mondja Schussels ügyvédje, John Rich, a Rich, Intelisano & Katz New York-i ügyvédi irodától.
„Az ügy kulcsa a bróker és az ügyfél közötti kapcsolat volt, a hangsúly a pénzügyi tanácsadó bizalmi kötelességén volt” – mondja Rich. „Valóban hangsúlyoztuk a testületnek, hogy a vagyonkezelői kötelezettség többet követel meg a tanácsadótól, mint a tényleges felmondások aláírása.”
A Schussel családnak ítélt kártérítés mellett a választottbírók 28,950 XNUMX dollár megfizetésére is kötelezték a UBS-t a meghallgatások költségeinek fedezésére.
A UBS szóvivője nem kívánta kommentálni az esetet.
A meghallgatások a Covid-19 miatt némileg elmaradtak, de végül személyesen tartották meg Rich szerint. „Úgy gondoljuk, hogy nagyon fontos, hogy tanúk, ügyfelek és szakértők személyesen legyenek a választottbírókkal” – mondja.
Rich kollégájával és ügyvédtársával, Ross Intelisanóval együtt tárgyalta az ügyet, mondja. A választottbírósági ítélet szerint a New York-i székhelyű ügyvéd, Jacob H. Zamansky, aki más korábbi YES ügyfeleit is képviselte, társtanácsos volt az ügyben.
Rich azt mondja, hogy ügyvédi irodája más YES ügyfeleit képviseli az UBS.UBS elleni választottbírósági eljárásban vegyes lemez választottbírósági eljárásban az IGEN stratégia felett. Júniusban két ügyet veszített el, és összesen több mint 2 millió dollár kifizetésére kötelezték a károsult befektetőknek. A választottbírósági határozatok szerint azonban Schusselék győzelme az eddigi legnagyobbnak tűnik.
Írjon Andrew Welschnek a következő címen: [e-mail védett]
Forrás: https://www.barrons.com/advisor/articles/ubs-yes-options-strategy-arbitration-loss-51663363588?siteid=yhoof2&yptr=yahoo