A Vanguard Group bepereli egyik korábbi, rendkívül magas nettó vagyonnal rendelkező pénzügyi tanácsadóját, amiért állítólag megszegte azt az egy évre szóló szerződést, amelyet alkalmazottként írt alá.
A pénzügyi szolgáltató óriáscég szerződésszegéssel és üzleti titkokkal való visszaélésekkel vádolja Matthew Snipes-t június 9-én egy észak-karolinai szövetségi bíróságon benyújtott keresetében.
Vanguard Group Inc.
A Vanguard jóvoltából
Ez a legújabb jogi csata a vagyonkezelő cégek és a tanácsadók között az ügyfélkapcsolatokon keresztül. Az elmúlt hetekben ez a második alkalom, hogy a Vanguard pert indított Snipes ellen. A cég első próbálkozását, amely ideiglenes távoltartási tilalmat kért, az állambíró visszautasította.
A jogi viták Vanguard és Snipes között azután kezdődtek, hogy április 22-én lemondott a cégtől, és Charlotte-ban megalapította a Topsail Wealth Management nevű független praxist.
Amellett, hogy állítólag megsértette a nonszenzoros megállapodásokat, a Vanguard azzal vádolja Snipest, hogy megszegte az általa aláírt szerződést, amely szerint 60 nappal korábban fel kellett mondania a lemondása előtt.
Sok a tét a két fél közötti vitákban. Snipes tanácsadóként szolgált az ultramagas nettó vagyonnal rendelkező ügyfeleknek, akik többsége legalább 15 millió dollárt fektetett be a cégbe. Összességében mintegy 4.75 milliárd dollárnyi kezelt vagyont felügyelt a Vanguard ügyfelei számára, akiknek a vállalkozása hozzávetőleg 8 millió dollár éves bevételt termelt a cégnek a kereset szerint.
A per szerint Snipes egyik ügyfele már értesítette a Vanguardot, hogy 26 millió dollár értékben ruház át vagyont a Vanguardtól Snipes új cégére.
A Vanguard első jogorvoslati kísérlete során a cég május 31-én pert indított az észak-karolinai bíróságon, és ideiglenes távoltartási tilalmat kért Snipes ellen, mert állítólagos ügyfeleket kért, hogy csatlakozzanak hozzá a Topsailnél. Snipes tagadta a vádat. Egy állami bíró elutasította a Vanguard kérését, és azt írta, hogy az „nem bizonyította a siker valószínűségét” a június 6-i végzés szerint.
Június 8-án a Vanguard önként elutasította a Snipes elleni állami bírósági eljárást.
A társaság szövetségi bírósághoz benyújtott új keresete meg nem határozott kártérítést, ügyvédi díjakat és egyéb könnyítéseket kér. A kereset szerint a Vanguard felmentést kér egy szövetségi bíróságtól, mivel a felek különböző államokból származnak, és a követelt kártérítés összege meghaladja a 75,000 XNUMX dollárt.
A Vanguard szóvivőjét nem sikerült elérni. Snipes ügyvédje, Matt DeAntonio nem kívánta kommentálni az esetet.
Míg a Vanguard alapkezelési tevékenységeiről ismert, a vállalat vagyonkezelési szolgáltatásokat is nyújt gazdag egyének számára.
Snipes 2006-ban a Vanguardnál kezdte pénzügyi szolgáltatási pályafutását ügyfélkapcsolati munkatársként, majd 2015-ben rendkívül magas nettó vagyonú vezető pénzügyi tanácsadó lett a kereset szerint.
A per szerint Snipes az élcsapat tanácsadójaként nem keresett aktívan ügyfeleket. Ehelyett a Vanguard bemutatta meglévő és leendő ügyfeleinek. „Más szóval, a Snipes által kiszolgált Vanguard-ügyfelek személyes és pénzügyi adatait Snipes nem ismerte függetlenül, hanem a Vanguard és Snipes pozíciója alapján biztosította azokat Snipesnek” – áll a keresetben.
Írjon Andrew Welschnek a következő címen: [e-mail védett]
Forrás: https://www.barrons.com/advisor/articles/vanguard-sues-advisor-client-solicitation-51656359002?siteid=yhoof2&yptr=yahoo