A Morgan Stanley volt tanácsadója 7 millió dolláros csalásban bűnösnek vallja magát

Ahelyett, hogy befektette volna ügyfelei pénzét, ahogy ígérte, Good személyes kiadásaira használta fel az összeget, beleértve a franciaországi és olaszországi nyaralást ügyfelei fillérekért – közölte a minisztérium. Pénzükből egy floridai társasházat, valamint egy luxusautó-csomagot vásárolt: Mercedes Benz, Porsche Boxster,


Tesla

Model 3, egy Alfa Romeo Stelvio és egy Lexus RX350 az igazságügyi minisztérium szerint.

Good meggyőzte néhány ügyfelet, hogy vegyenek fel hitelkeretet, amelyet saját fedezettel biztosítottak


Morgan Stanley

Az igazságügyi minisztérium szerint befektetési vagy nyugdíjazási számlákról, és megkérte a többi ügyfelet, hogy utaljanak át neki pénzt a számláikról.

Az igazságügyi minisztérium szerint legalább 12 ügyfél körülbelül 7.2 millió dollárt fektetett be hamis állítások és félrevezetések alapján.

Good 2012-től 2022 februárjáig hajtotta végre a csalási tervet, és tetteinek eltitkolása érdekében az ügyfelek pénzének egy részét a korábbi befektetők visszafizetésére fordította – közölte az igazságügyi minisztérium.

„Ez a befektetési tanácsadó legalább egy tucat ügyfél bizalmát megszegte, és több mint 7 millió dollárt vett át – azt a pénzt, amelyet megígért, hogy alacsony kockázatú befektetésekre fordítja –, és zsebeinek tömésére, ingatlanvásárlásra, luxusautók vásárlására és nyaralásra használta” – mondta. Michael Easley amerikai ügyész. "Ennek az évtizedes átverésnek végre vége szakadt."

Good ügyvédje nem válaszolt a megjegyzéskérésre. 

A Good székhelye Wilmington, NC, és 2012 és 2022 között volt bejegyezve a Morgan Stanleynél. a BrokerCheck szerint, az iparági önszabályozó Finra által fenntartott nyilvános adatbázis.

A Morgan Stanley szóvivője nem kívánt nyilatkozni.

Az igazságügyi minisztérium közölte, hogy az Internal Revenue Service bűnügyi nyomozói egysége és az NC State Bureau of Investigation of Financial Crimes segített az ügy kivizsgálásában.

A Good két függőben lévő ügyfélpanasszal rendelkezik a BrokerChecken. Áprilisban Finra eltiltotta az ipartól, mert nem volt hajlandó megjelenni a szabályozó által kért jegyzőkönyv szerinti tanúvallomásra.

Az év elején az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet polgári pert indított Good ellen, azzal vádolva őt, hogy milliókat csalt el ügyfeleitől. A SEC közölte, hogy becsapott ügyfelei között voltak kezdő befektetők, nyugdíjasok és kisgyermekes egyedülálló anyák. A bizottság április 18-án nyújtotta be keresetét egy szövetségi bírósághoz Raleigh-ben, NC Júliusban egy szövetségi bíró pénzbüntetés megfizetésére kötelezte Goodot, amelyet a bírósági jegyzőkönyvek szerint egy későbbi időpontban határoznak meg.

Írjon Andrew Welschnek a következő címen: [e-mail védett]