A BlockFi kriptovaluta kereskedési és hitelezési platformot 943,000 14 dolláros pénzbírsággal sújtotta az Iowa Biztosítási Osztály, amiért elmulasztotta az értékpapírok nyilvántartásba vételét az államban, és értékpapírokat kínált és adott el Iowában anélkül, hogy bróker-kereskedőként vagy ügynökként regisztrálták volna. sajtóközlemény.
A végzést az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete (SEC) és az Észak-Amerikai Értékpapír-adminisztrátorok Szövetségéhez (NASAA) tartozó 53 joghatóság értékpapír-szabályozó hatóságai által lefolytatott több államra kiterjedő vizsgálat lezárása után hozták nyilvánosságra.
A sajtóközlemény szerint a BlockFi emellett 50 millió dollárt fizet a SEC-nek és további 50 millió dollárt az 53 nyomozó joghatóságnak. A társaságot arra is kötelezték, hogy hagyjon fel az értékpapírokkal kapcsolatos hamis állításokkal.
Doug Ommen iowai biztosítási biztos a sajtóközleményben azt mondta:
„Bár az innovációk, mint a kriptovaluták, elősegíthetik a pénzügyi rendszer növekedését és fejlődését, fontos, hogy a szabályozók biztosítsák, hogy ez megfelelő keretek között történjen, amely védi a befektetőket, ugyanakkor elősegíti a felelős tőkeképzést.”
A vizsgálat megállapította, hogy a BlockFi nem jegyzett értékpapírokat kínált és adott el, és hamisan ábrázolta hitelportfóliójának kockázati szintjét. A BlockFi különböző internetes posztokban azt állította, hogy intézményi hitelei „jellemzően” túlfedezetek voltak, amit hamisnak találtak – áll a sajtóközleményben.
A vizsgálat szerint 24-ben a BlockFi intézményi kriptokölcsöneinek mindössze 2019%-a, 16-ban a hitelek 2020%-a, 17 első felében pedig a hiteleknek 2021%-a volt túlfedezet. Ezért a BlockFi túlfedezetű hitelekre vonatkozó követelése „azt sugallta a befektetőknek, hogy nagyobb védelmet biztosítottak a nemteljesítés ellen, mint amennyit a BlockFi ténylegesen biztosított” – áll a sajtóközleményben.
Ommen azt mondta:
„Bármilyen tudással vagy érdeklődéssel rendelkeznek a befektetők a kriptovaluták iránt, a befektetőknek pontos információkra van szükségük döntéseik alapjául.
„Az iowaiak új innovációkkal találkoznak a befektetési területen a kriptovaluták megjelenésével és elterjedtebbé válásával, azonban az ehhez hasonló spekulatív befektetéseket csak úgy kell kezelni – spekulatívként. Az iowaiaknak meg kell győződniük arról, hogy csak annyit fektetnek be, amennyit esetleg hajlandók elveszíteni.”
A sajtóközlemény szerint 31. december 2021-én a BlockFi körülbelül 14.6 millió dollárnyi vagyonnal rendelkezett Iowa lakosaitól, ami a 267,000 végi körülbelül 2019 XNUMX dollárhoz képest nőtt.
A BlockFi a közzététel időpontjában nem válaszolt a megjegyzéskérésekre.
Forrás: https://cryptoslate.com/blockfi-fined-943000-for-not-registering-securities-in-iowa-to-pay-100m-in-settlement/