A vezető kriptovaluta-tőzsde, a Binance „hézagokat” mutatott a szabályozási megfelelés terén a 2017-es elindítása utáni első néhány évben – mondta a vállalat stratégiai igazgatója (CSO), Patrick Hillmann a Wall Street Journalnak adott interjújában.
Hillmann kiderült hogy a Binance tévedéseket követett el biztonsági intézkedései végrehajtása során, mint például a Know-Your-Customer (KYC) protokoll és a pénzmosás elleni küzdelem (AML) szabályai, amelyek célja a pénzmosás elleni küzdelem.
A Binance elismeri a szabályozási megfelelőség hiányosságait
A KSH azt is nyilvánosságra hozta, hogy a kimaradások, amelyeket azóta kezeltek, mivel a Binance javította biztonsági protokolljait és munkaerő-állományát, két évvel a cég alapítása után következtek be, miközben a globális terjeszkedést szorgalmazták.
Hillmann a hiányosságokat a létszámhiánynak okolta, mivel a tőzsde kis csapata szűk volt, és akkoriban a megfelelőségre, a kiberbiztonságra és a terjeszkedésre összpontosított.
– Ez óriási teher. Ennek eredményeként az első két évben hiányosságok mutatkoztak a megfelelőségi rendszerünkben” – mondta.
A Binance ügyvezetője azt is megjegyezte, hogy bár a börzén kezdetben kevés volt a személyzet, a cég a megfelelőségi csapat bővítésével szigorította a kiskaput.
A cég az elmúlt két évben több mint 750 alkalmazottal növelte létszámát. – mondta Hillmann Binance a közelmúltban felvett egy új megfelelési igazgatót is, Noah Perlmant, aki a rivális Gemini tőzsde korábbi operatív igazgatója volt.
Binance tárgyalásokban az Egyesült Államok szabályozóival
Hillmann azt is elárulta, hogy a Binance jelenleg tárgyalásokat folytat az Egyesült Államok felügyeleti szerveivel egy lehetséges egyezség megkötéséről, hogy leállítsák az országban folytatott üzleti tevékenységével kapcsolatos jelenlegi szabályozási vizsgálatokat.
Az Egyesült Államok Igazságügyi Minisztériuma (DOJ), az Internal Revenue Service (IRS), az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (SEC) és a Commodities Futures Trading Commission (CFTC) keres a Binance-be, üzleti struktúrájába és pénzügyi tartalékaiba az elmúlt néhány évben.
A pénzügyi felügyeletek, különösen a CFTC megkezdték vizsgáló Binance 2021 márciusában annak megállapítására, hogy a vállalat megsértette-e az Egyesült Államok törvényeit, amikor termékeit és szolgáltatásait megfelelő engedély nélkül kínálta az ország lakosainak.
Még ugyanebben az évben az árupiaci szabályozó hatóság újabb vizsgálatot indított a cég ellen bennfentes kereskedelemre vonatkozó állítások miatt, amelyeket a DOJ az IRS-szel együttműködésben folytatott külön vizsgálata indított el.
Hillmann: A hatóságok nagyon együttműködőek
Hillmann azt mondta, hogy a Binance nem fedi fel a vele folytatott megbeszéléseit szabályozók, de előfordulhat, hogy a cserebírságot vagy akár magasabb kártérítési díjat kell fizetnie a cserének.
– Csak nem tudjuk. Ezt a szabályozók döntik el. Ez nagymértékben a felhasználóink hasznát szolgálja. Csak magunk mögött akarjuk hagyni” – mondta.
A KSH továbbá kijelentette, hogy a cég „nagyon magabiztos, és nagyon jól érzi magát abban, hogy merre tartanak ezek a megbeszélések”, megjegyezve, hogy a hatóságok „nagyon együttműködőek”.
Binance ingyenes 100 USD (exkluzív): Használja ezt a linket regisztrálni, és 100 dollár ingyenes és 10% kedvezményt kap a Binance Futures első hónapjában (feltételek).
PrimeXBT különleges ajánlat: Használja ezt a linket regisztrálni és beírni a POTATO50 kódot, hogy akár 7,000 dollárt is kaphasson befizetései után.
Forrás: https://cryptopotato.com/binance-admits-to-compliance-missteps-but-now-in-talks-with-us-regulators/