Az OCC megköveteli az Anchorage Digital tisztítási AML programot

Az Egyesült Államok nemzeti bankfelügyeleti hatósága nem elégedett az Anchorage Digital „Kismerd az ügyfelet” (KYC) programjával.

Április 21-én a Pénznemek Ellenőrző Hivatala (OCC) jóváhagyó végzést adott ki, arra hivatkozva, hogy az Anchorage Digital lazán betartja a KYC és a pénzmosás elleni rendelkezéseket. A végzés előírja az Anchorage-nek, hogy hagyjon fel és hagyjon fel ezzel a gyakorlattal, és ehelyett átalakítást és több új felvételt kezdeményezzen. 

„Az OCC az összes nemzeti banknak ugyanolyan magas követelményeket támaszt, függetlenül attól, hogy hagyományos vagy újszerű tevékenységet folytatnak” – mondta Michael J. Hsu, a valuta megbízott ellenőre. „Ha az intézmények alulmaradnak, lépéseket teszünk és felelősségre vonjuk őket, hogy biztosítsuk a szövetségi törvények és előírások betartását.”

A végzés előírja, hogy Anchorage banktitokkal foglalkozó tisztet jelöljön ki, aki elnököljön a banktitokról szóló törvénynek való megfelelés felett, amely az AML és KYC programok gerince az Egyesült Államokban. Ezenkívül előírja egy legalább három tagból álló megfelelőségi bizottság létrehozását és a meglévő magas kockázatú ügyfelek felülvizsgálatát. 

Szerezze meg a kriptográfiai napi összefoglalót

Naponta kézbesítve, egyenesen a postaládájába.

A beleegyezési parancs általában azt jelenti, hogy mindkét fél – ebben az esetben az OCC és az Anchorage Digital – megállapodásra jutott a továbblépésről. A rendelet értelmében az Anchorage „megkezdte a korrekciós intézkedéseket, és elkötelezett minden szükséges és megfelelő lépés megtétele mellett az OCC által azonosított hiányosságok orvoslására”.

A The Block-nak adott nyilatkozatában Anchorage azt mondta: „Az OCC által a közelmúltban megosztott megállapítások olyan fejlesztési területeket tükröznek, amelyeket az OCC 2021-ben azonosított felügyeleti minőségében.”

Az Anchorage január eleje óta az OCC feltételes nemzeti banki chartája szerint működik, amelyet Brian Brooks állított ki, aki akkoriban a valuta ellenőrzője volt. A charta jellege azt jelenti, hogy Anchorage egyfajta próbaidő alatt működik. Mióta Michael Hsu átvette a pozíciót, az OCC nem adott ki több ilyen chartát. 

Frissítés: 4., 21:2022 EST: Ezt a cikket frissítettük, hogy tartalmazza az Anchorage Digitaltól a kezdeti közzétételt követően kapott megjegyzést, valamint azt, hogy az OCC hozzájárulási végzést adott ki, nem pedig abbahagyási végzést.