A német pénzügyi felügyelet pénzbírsággal fenyegette meg a Deutsche Bank AG-t, ha nem hajtja végre a pénzmosás elleni védekezést a meghatározott határidőig, ami arra utal, hogy a szabályozó hatóság nem elégedett a bank erőfeszítéseivel a piszkos pénzáramlások ellenőrzésére.
A BaFin, amint a szabályozó hatóság ismert, péntek későn közölte, hogy szeptember 28-án felszólította a Deutsche Bankot, hogy tegyen konkrét intézkedéseket a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében, hogy teljesíteni tudja. a BaFin által megfogalmazott kéréseket 2018-ban és 2019-ben. A szabályozó azt mondta, hogy pénzbírságot szab ki, ha a bank nem tesz eleget.
Tavaly a szabályozó kibővítette a monitor szerepét 2018-ban kijelölte a végrehajtás áttekintését, jelezve, hogy továbbra is elégedetlen az előrehaladással.
A Deutsche Banknak 2023 közepéig be kell tartania a határidőket.
A bank szóvivője azt mondta, hogy a legutóbbi megrendelésben nincs új megállapítás. „Teljes mértékben egyetértünk a BaFinnel a szükséges intézkedésekkel kapcsolatban, és ezek nagy részét már végrehajtottuk” – tette hozzá.
A BaFin legutóbbi figyelmeztetése nyomást gyakorol Christian Sewing vezérigazgatóra, aki 2018-as átvétele óta megpróbálta elterelni a bankot a botrányoktól, és a működésére összpontosítani. A múlt héten arról számolt be, hogy a megugrott a harmadik negyedévi profit mivel az emelkedő kamatlábak javították hitelezési üzletágát. A költségek azonban továbbra is feszültség alatt állnak, részben amiatt, hogy a bank mennyit költ a belső ellenőrzések fokozására.
A szabályozókkal kapcsolatos múltbeli problémák közé tartozik a pénzbírságok megfizetése az Egyesült Államokban nem figyeli megfelelően az üzleteket néhai pénzemberrel és elítélt szexuális bűnelkövetővel, Jeffrey Epsteinnel és azért levelező banki szerepét a Danske Bank A/S észt fióktelepére, ahová Oroszországból és más volt szovjet államokból éveken keresztül mintegy 230 milliárd dollár áramlott be csekély felügyelet mellett.
A Deutsche Bank a New York-i állam hatóságaival 2017-ben kötött, a „tükörkereskedésekkel” kapcsolatos egyezség részeként monitorokat is üzemel, amelyben a bank elköltözött. 10 milliárd dollár orosz ügyfélpénz az országból.
Ukrajna orosz inváziója után a Deutsche Bank közölte kivonulna az országból.
Írjon Patricia Kowsmannnak a következő címen: [e-mail védett]
Forrás: https://www.wsj.com/articles/deutsche-bank-faces-threat-of-fines-over-money-laundering-controls-11667644596?siteid=yhoof2&yptr=yahoo