A Coinbase 100 millió dolláros egyezségre jutott a New York-i Pénzügyi Szolgáltatások Minisztériumával, miután kivizsgálták a megfelelőségi program hibáit.
Az NYDFS 50 millió dolláros pénzbírságot szabott ki a Coinbase-re, és arra kötelezte a céget, hogy fektessen be további 50 millió dollárt a megfelelőségi programjába. település a szabályozóval, amely tátongó lyukakat talált az ügyfelek személyazonosságának és a tranzakciókra vonatkozó figyelmeztetéseknek a kriptotőzsde általi áttekintésében. Külön megjegyezte, hogy a tőzsde nem tudott lépést tartani ügyfélkörének növekedésével 2020 és 2021 között.
"A Coinbase nem rendelkezett elegendő személyzettel, erőforrásokkal és eszközökkel ahhoz, hogy lépést tartson ezekkel a riasztásokkal, és a lemaradások gyorsan kezelhetetlen szintre nőttek" - olvasható a megállapodásban. „2021 végére a Coinbase át nem vizsgált tranzakciófigyelő riasztásainak állománya több mint 100,000 14,000-re nőtt (amelyek közül sok hónapos volt), és a fokozott átvilágítást (EDD) igénylő ügyfelek állománya meghaladta a XNUMX XNUMX-et.”
A Coinbase 2017 óta rendelkezik digitális eszközök üzleti engedélyével az NYDFS-nél – gyakrabban BitLicense néven –. Az Egyesült Államok titkosításának legszigorúbb szabályozási rendszere, a BitLicense folyamatos vizsgálatokat von maga után, köztük egy 2020-ast, amely elindította a Coinbase-szal kapcsolatos problémákat. 2022 februárjában a vállalat független megfigyelőt bérelt fel, hogy megoldja ezeket az aggodalmakat, de kezdeti erőfeszítéseik nem csillapították meg teljesen az NYDFS-t.
Megjegyezve, hogy az NYDFS vizsgálata eredetileg az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelethez benyújtott bejelentésből derült ki, Paul Grewal jogi vezérigazgató nyilatkozatában kijelentette, hogy „a Coinbase jelentős intézkedéseket tett e történelmi hiányosságok orvoslására, és továbbra is elkötelezett amellett, hogy vezető és példakép legyen a piacon. a kriptográfiai terület, beleértve a szabályozókkal való együttműködést a megfelelőség terén. Hiszünk abban, hogy a megfelelőségbe való befektetésünk felülmúl minden más kriptotőzsdét a világon, és ügyfeleink biztonságban és védve érezhetik magukat platformjaink használata közben.”
A Coinbase részvényei 6%-ot erősödtek a kereskedés elején.
© 2022 The Block Crypto, Inc. Minden jog fenntartva. Ez a cikk csak tájékoztató jellegű. Nem kínálják, vagy nem szándékoznak felhasználni jogi, adóügyi, befektetési, pénzügyi vagy egyéb tanácsadásként.
Forrás: https://www.theblock.co/post/199143/coinbase-to-pay-100-million-over-failure-to-scale-aml-as-business-boomed?utm_source=rss&utm_medium=rss