SEC a kriptoval kapcsolatos tanácsokat kínáló vagy tanácsot adó cégek ellenőrzésére

A kriptovalutákkal kapcsolatos tanácsokat kínáló vagy adó kriptobrókerek és befektetési tanácsadók idén az Egyesült Államok értékpapír-felügyeletének hatókörébe kerülnek.

A február 7 nyilatkozat Az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (SEC) vizsgálati osztálya felvázolta a 2023-as prioritásait, és azt sugallja, hogy a kriptoval foglalkozó brókereknek és tanácsadóknak fokozott óvatossággal kell eljárniuk, amikor digitális eszközöket kínálnak, értékesítenek vagy javaslatokat tesznek.

Kijelentette, hogy a SEC-be bejegyzett brókereket és tanácsadókat szorosan figyelemmel fogják kísérni, hogy betartsák-e „megfelelő gondossági normáikat”, amikor ajánlásokat tesznek, ajánlásokat tesznek és befektetési tanácsokat adnak.

Ma bejelentettük a 2023-as vizsgaosztály prioritásait. Az osztály évente közzéteszi vizsgálati prioritásait, hogy betekintést nyújtson kockázatalapú megközelítésébe.

Többért:

– Amerikai Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (@SECGov) Február 7, 2023

A SEC azt is megvizsgálja, hogy ezek a szervezetek „rutinszerűen” felülvizsgálják és frissítik-e eljárásaikat annak biztosítása érdekében, hogy megfeleljenek a „megfelelőségi, közzétételi és kockázatkezelési gyakorlatnak”.

Ez a bejelentés hasonló volt a SEC 2022-ben közzétett prioritásaihoz, azonban úgy tűnik, hogy idén a szabályozó nagyobb hangsúlyt fektet a brókerek gondozási normáira és gyakorlatára, nem pedig a „feltörekvő pénzügyi technológiák” által jelentett egyedi kockázatokra. kiemelt A 2022.

A legutóbbi nyilatkozat csaknem két héttel azután érkezett, hogy egy jelentés azt állította, hogy a SEC nyomozott regisztrált befektetési tanácsadók, hogy kínálhat digitális eszközök őrzését megfelelő képesítés nélkül ügyfelei számára.

Kapcsolódó: A SEC a nyomozás során kiszivárogtatta kriptobányászok személyes adatait: Jelentés

A Reuters jelentése szerint a SEC vizsgálata állítólag több hónapja tart, de most az FTX kriptotőzsde összeomlása után a prioritási lista élén áll.

A törvény értelmében a befektetési tanácsadó cégeknek képesítéssel kell rendelkezniük arra, hogy letétkezelési szolgáltatásokat kínáljanak az ügyfeleknek, és meg kell felelniük az 1940. évi befektetési tanácsadói törvényben meghatározott letéti biztosítékoknak.