Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete (SEC) közzétette top prioritások 2023-ra február 7-én, amelyben kiemelte, hogy nagyobb figyelmet kell fordítani azokra, akik azt tanácsolják a befektetőknek, hogy megfelelő akkreditáció nélkül vegyenek részt kriptoprojektekben.
Azon kezdeményezés mellett, hogy a bejegyzett befektetési tanácsadók (RIA) „elfogadtak és végrehajtottak olyan írásos irányelveket és eljárásokat, amelyeket ésszerűen úgy alakítottak ki, hogy megakadályozzák a tanácsadók jogsértéseit”, a SEC kiemelten kiemelte a kriptoeszköz-tanácsadókat, mint fő fókuszterületet.
Amerikai kriptoszabályozás
A SEC nyilatkozata az „Emerging Technologies and Crypto-Assets” részben hivatkozott a „feltörekvő pénzügyi technológiák” szélesebb szegmensére, mint a gyorsan fejlődő blokklánc-iparra.
„A feltörekvő pénzügyi technológiákat vagy új gyakorlatokat alkalmazó bróker-kereskedők és RIA-k vizsgálata, beleértve a technológiai és on-line megoldásokat a megfelelőségi és marketing igények kielégítésére, valamint a befektetői fiókok kiszolgálására.”
A szabályozó testületek nehezen fogadták el a megfelelő tanácsokat a kriptoprojektekhez, részben a tér folyamatos innovációjából adódó, folyamatosan mozgó célpont miatt. Az NFT-től a DeFi-ig szabályozás világosan meghatározott adatpontokat, használati eseteket és technológiai veremeket igényel, amelyekhez szabályok rendelhetők.
Az egyik jelentős áttörés a MiCA törvény Európában a blokklánccal kapcsolatos kifejezések egyértelmű definícióinak beillesztése volt. Az Egyesült Államokban azonban jelenleg nincsenek ilyen meghatározások, amelyek frusztrációt okoznának az iparágon belül. Például a közelmúltban a Nexo, a Bulgáriában található központosított tőzsde bejelentés hogy a szükséges szabályozási felügyelet hiánya miatt minden egyesült államokbeli tevékenységét beszünteti.
A SEC a kriptográfiai tanácsadókat célozza meg
A SEC nyilatkozata azonban egyértelműen meghatározta a kriptoeszköz-promóció azon területeit, amelyek 2023-ban a legfontosabb célpontok közé tartoznak. Például azokat a feleket, amelyek a SEC-nél kriptobefektetésekkel kapcsolatos tanácsadásra regisztráltak, a „gondoskodási normáik” alapján fogják megvizsgálni. ” és a „kockázatkezelési gyakorlatok” más áttekintések és közzétételek mellett.
„A regisztrálók vizsgálata a kriptoval vagy a kriptoval kapcsolatos eszközök kereskedelmével kapcsolatos ajánlatra, eladásra, ajánlásra vagy tanácsadásra összpontosít, és arra is kiterjed, hogy (1) a cég megfelel-e és követte-e a vonatkozó gondossági standardokat, amikor ajánlásokat tett… és (2) rutinszerűen felülvizsgálták, frissítették és javították megfelelőségi, közzétételi és kockázatkezelési gyakorlatukat."
Noha a nyilatkozatban nem szerepel közvetlenül, a SEC úgy tűnik, hogy megerősíti álláspontját a kriptoeszközök promóciójával kapcsolatban az FTX összeomlása után. Revelations John Ray III-tól és az FTX-csődügyben érintett többiektől azonosították a eljárás hiánya cégen belül.
Rosszul vizsgálták, frissítették és kezelték a megfelelőségi közzétételi és kockázatkezelési gyakorlatokat állítólag elterjedt az FTX-en belül, eltekintve az érdekelt felek bármely bűncselekményétől. Ezen túlmenően az FTX-ügyfeleknek adott „gondoskodási normákat” lehetne alaposan megvizsgálni információ az összeomlás óta szabadult fel.
A SEC azt is nyilvánosságra hozta, hogy a vizsgálatokra évente kerül sor, és „a vizsgálatot végző személyzet visszajelzésével kezdődik, akik egyedülállóan képesek azonosítani azokat a gyakorlatokat, termékeket, szolgáltatásokat és egyéb tényezőket, amelyek kockázatot jelenthetnek a befektetők vagy a pénzügyi piacok számára”.
Forrás: https://cryptoslate.com/sec-targets-registered-crypto-advisors-as-top-priority-for-2023/