Egy texasi szabályozó hatóság arra kéri Sam Bankman-Friedet, hogy jelenjen meg egy 2. február 2023-i meghallgatáson, hogy válaszoljon azokra az állításokra, amelyek szerint az FTX US nem bejegyzett értékpapír-termékeket kínált hozamot hozó szolgáltatásán keresztül. Az értesítés a Texasi Állami Biztonsági Tanács (TSSB) hozta nyilvánosságra.
A TSSB kitűzte az adminisztratív tárgyalást, azzal vádolva Bankman-Fried cégét, hogy megsértették az értékpapírokat Texasban. A kegyvesztett vezérigazgató azonban már nem vezeti az általa alapított céget. A testület, amely ajánlott levelet küldött Bankman-Fried bahamai címére, tájékoztatva őt a meghallgatásról, azt javasolta, hogy folytassák le az eljárást a Zoom ügyében.
A november 22-én kelt meghallgatási értesítésben az FTX Capital Markets LLC kereskedőként szerepel az igazgatóságon, és "A texasiak a cégen keresztül vásárolhattak és adhattak el nyilvánosan jegyzett részvényeket." Az államban az értékpapír-csalás megállítása, az érintett befektetők pénzének visszatérítése és a Bankman-Fried szankciókkal való megcélzása érdekében az állami szabályozó az FTX-re vonatkozó felfüggesztési végzést kér.
Több ügynökség az FTX-ügyben
Amikor Joe Rotunda végrehajtási igazgató a Voyager Digital csődügyében azt állította, hogy az FTX US megsérthette az értékpapír-termékek nyilvántartásba vételére és értékesítésére vonatkozó állami törvényeket, mert hozamot hozó terméket biztosított az egyesült államokbeli ügyfeleknek, a TSSB vizsgálatot indított az FTX US ügyében. tevékenységek.
Az FTX főtanácsosának, Ryne Millernek adott interjújában egy októberi New York-i testületi eseményen Rotunda azt mondta, hogy végső megoldásként végrehajtási intézkedést fontolgat. Megjegyezte, hogy az FTX addig a pontig együttműködő volt, és az igazgatóság meg akarta oldani a problémákat a vállalatokkal, mielőtt bármilyen végrehajtási intézkedésre lett volna szükség.
Számos szövetségi és nemzetközi vizsgálat az FTX-en belüli eseményekkel kapcsolatban kerülhet az államügy elé. Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete (SEC), az Igazságügyi Minisztérium (DOJ), a bahamai rendőrség, valamint Elizabeth Warren és Dick Durbin szenátorok aktívan vizsgálják, mi okozta a bahamai székhelyű tőzsde összeomlását.
Számos közelgő kongresszusi bizottsági ülés napirendjén szerepel az FTX és az SBF megbeszélése. Az FTX vezetése azonban kijelentette, hogy eleget tesz az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet és az Egyesült Államok Igazságügyi Minisztériuma minden kérésének.
Egy interjúban Sam Bankman-Fried nemrégiben bocsánatot kért amiatt, ahogyan kezelte az FTX megszűnését és az azt követő csődbejelentéseket.
Forrás: https://crypto.news/texas-regulator-orders-sam-bankman-fried-to-appear-at-ftx-hearing/