Tő a Wall Street Journal (WSJ) jelentett kedden, hogy a New York Állami Pénzügyi Szolgáltatások Minisztériuma (NYDFS) 30 millió dolláros pénzbírságot szabott ki a Robinhood online brókercég kriptovaluta kereskedési részlegére a pénzmosás elleni (AML) és a kiberbiztonsági szabványok állítólagos megsértése miatt (augusztus 2.).
Mielőtt a cég nyilvánosságra került, Robinhood felfedte a vizsgálatot az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelethez benyújtott bejelentésben, amelyet az NYDFS márciusban indított. T
A jelentések szerint, Robinhood „nem tudta fenntartani és tanúsítani a megfelelő pénzmosás elleni és kiberbiztonsági programokat”, amint azt a New York állam pénzügyi szabályozó hatósága első kriptográfiai végrehajtási intézkedése kimondta. Ezenkívül a Robinhoodnak pártatlan tanácsadót kell felvennie a megfelelőség értékelésére.
A jelentés szerint továbbá az NYDFS felügyeleti vizsga és az azt követő végrehajtási vizsgálat megállapította, hogy a Robinhood Crypto „jelentős kudarcokat” okozott, ami „hiányosságokhoz vezetett a vállalat irányításában és megfelelőségi programjainak felügyeletében”, többek között a vállalati kultúra fenntartásában. megfelelőséget vagy erőforrásokat rendeljen hozzá a programokhoz, különösen a vállalat gyors terjeszkedése miatt.
A Robinhood legutóbbi negyedéves jelentéséből kiderül, hogy március végén körülbelül 15.9 millió havi aktív ügyfele volt. A jelentés szerint a vállalat tavaly felfedte az NYDFS vizsgálatot és a kifizetést az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (SEC) beadványában.
Az NYDFS vizsgálata szerint a banktitokról szóló törvény és a Robinhood AML-megfelelőségi programja nem volt elegendő személyzettel, és nem tudott elég gyorsan átállni a manuális tranzakciófigyelő rendszerből. A társaság a fogyasztóvédelmi előírásokat is figyelmen kívül hagyta azzal, hogy a vizsgálat szerint nem tett közzé konkrét telefonszámot az ügyfélpanaszokhoz a honlapján.
„Jelentős előrehaladást értünk el az iparágban vezető jogi, megfelelőségi és kiberbiztonsági programok kidolgozása terén, és továbbra is kiemelten kezeljük ezt a munkát, hogy ügyfeleinket a lehető legjobban kiszolgáljuk.” – mondta Cheryl Crumpton keddi közleményében a Robinhood peres és szabályozási jogérvényesítési főtanácsadó.
Hasznos volt ez az írás?
Forrás: https://coinpedia.org/news/robinhood-faces-the-wrath-of-nydfs-fined-30-million/