Még szeptemberben a kaliforniai DFPI és más amerikai szabályozó hatóságok arra utasították a Nexót, hogy hagyjon fel az Earn Interest Products (EIP) felajánlásával, amely a vállalat esetében kriptoeszköz-kölcsönzési számlák formájában jelent meg.
Abban az időben a díjak benyújtották, a Nexo már felhagyott a számlák amerikai befektetőknek való felajánlásával.
Az amerikai befektetők azonban továbbra is használhatják ezt a funkciót, ha a már meglévő számlákon az automatikus megújítást választják.
Együttműködés a hatóságokkal
Négy hónappal később a SEC és az Észak-Amerikai Értékpapír-adminisztrátorok Szövetsége (NASAA) is bejelentette, hogy a hitelezővel szembeni jogi lépéseik lezárultak. A vizsgálat eredményeként a Nexo önként vállalta, hogy 45 millió dollár bírságot fizet.
A kriptoplatform nem volt hajlandó megerősíteni vagy cáfolni a szabályozók megállapításait – ennek ellenére a SEC szóvivője kijelentette, hogy a szankciók kiszabott a cég figyelembe vette a Nexo együttműködését és a szabályozókkal való korlátozás nélküli együttműködési hajlandóságát.
Ezenkívül a SEC elnöke, Gary Gensler kijelentette, hogy a Nexót nem az EIP működtetéséért, hanem azért kell fizetni, mert nem regisztrálta megfelelően.
„Megvádoltuk a Nexót, hogy elmulasztotta regisztrálni lakossági kriptokölcsönzési termékét, mielőtt azt nyilvánosan kínálta volna, megkerülve a befektetők védelmét szolgáló alapvető közzétételi követelményeket. A jól bevált állami irányelveink betartása nem választás. Ahol a kriptovállalatok nem teljesítik az előírásokat, továbbra is követjük a tényeket és a törvényeket, hogy felelősségre vonjuk őket. Ebben az esetben, többek között, a Nexo beszünteti a nem bejegyzett hitelezési termékét, mint minden egyesült államokbeli befektető számára.”
Több bírság megosztása a szabályozók között
A 45 millió dolláros büntetést több szervezetnek fizetik ki legalább 18 különálló bírság keretében. A legnagyobb összeg a teljes összeg felét teszi ki, és közvetlenül a SEC-nek fizetik ki.
A fennmaradó 22.5 millió dollárt legalább 17 különálló állami értékpapír-szabályozó hatóságnak fizetik ki, amelyeket a NASAA koordinál. A pontos állapotok névtelenek; azonban feltételezhetjük, hogy Kalifornia is ezek közé tartozik, mivel korai érintettségeik voltak az ügyben.
A megállapodást a Nexo is megerősítette egy 9 részes szálban a Twitteren.
A Nexo végleges, mérföldkőnek számító határozatot ért el az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyeletével (SEC), az Észak-Amerikai Értékpapír-adminisztrátorok Szövetségével (NASAA), amely az Egyesült Államok mind az 50 államát és 3 területét foglalja magában, valamint New York főügyészével.🧵https://t.co/modjbPsOdV
- Nexo (@Nexo) Január 19, 2023
A szálban a Nexo szóvivője ismét kijelentette, hogy nem csalásra vagy másra nem utaltak, kivéve egy be nem jegyzett értékpapír-kibocsátást. A szóvivő azt is megismételte, hogy a cég örömmel veszi, hogy konstruktív párbeszédet folytat a hatóságokkal, és a kapott visszajelzések alapján tovább fognak növekedni és fejlődni.
Binance ingyenes 100 USD (exkluzív): Használja ezt a linket regisztrálni, és 100 dollár ingyenes és 10% kedvezményt kap a Binance Futures első hónapjában (feltételek).
PrimeXBT különleges ajánlat: Használja ezt a linket regisztrálni és beírni a POTATO50 kódot, hogy akár 7,000 dollárt is kaphasson befizetései után.
Forrás: https://cryptopotato.com/nexo-agrees-to-pay-45-million-in-fines-to-us-authorities/