A bíróság 30 millió dolláros polgári pénzbüntetéssel sújtja a BitMEX társalapítóit

A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) csütörtökön bejelentette, hogy a New York déli körzetének kerületi bírósága (SDNY) beleegyezési végzést adott ki a BitMEX kriptotőzsde mindhárom alapítója ellen, összesen 30 millió dollár polgári pénzbírságot szabva ki.

A New York-i déli körzet korábban 100 millió dollár fizetésére kötelezte a BitMEX vállalati egységeit, mert illegálisan működtettek egy kriptokereskedési platformot, és megsértették a pénzmosás elleni szabályozást (AML).

„Jogellenes cselekmények”

A CFTC szerint nyilatkozat, Arthur Hayes, Benjamin Delo és Samuel Reed fejenként 10 millió dolláros büntetést kapott. A szabályozó hatóságok szerint a BitMEX és vezetői 2014 novembere és 2020 októbere között megsértették az árutőzsdei törvényt (CEA).

A CFTC 2020 októberében a BitMEX és annak vezetői ellen lépett fel, mert a szabályozó ügynökség engedélye nélkül működött az Egyesült Államokban. Azzal vádolta a tőzsdét, hogy jóváhagyás nélkül kijelölt szerződéspiacként vagy csereügylet-végrehajtási intézményként, valamint megfelelő regisztráció nélkül határidős bizományosi kereskedőként működik. A CFTC azt is elmondta, hogy a BitMEX nem tudta megvalósítani a KYC/AML eljárásokat ügyfelei számára.

a csere telepedett vádat emel a CFTC-vel és a FinCEN-nel, és 100 millió dollár pénzbüntetést fizet. A bírósági beadványok után a cég átszervezte vezetői csapatát, és egy új, AML-háttérrel rendelkező megfelelőségi vezetőt is kinevezett. Arthur Hayes és más alapítók távozását követően további kulcsfontosságú bérbeadásokat is végzett.

Egy külön nyilatkozat, Caroline D. Pham, a CFTC biztosa szerint a „be nem jegyzett vállalatok” törvénysértő működésének lehetővé tétele „tisztességtelen előnyhöz juttatja a jogsértőket azokkal szemben, akik helyesen cselekszenek” a szabályozók által meghatározott szabályok betartásával. Azt is hozzátette,

„A regisztráció, a piaci magatartás és a pénzmosás elleni szabályok – az Egyesült Államok szabályozási keretének alapvető szempontjai – egyéni elszámoltathatóságának érvényesítésével a CFTC biztosítja, hogy a BitMEX menedzsmentje felelős legyen a vállalati alperesekkel történt tavalyi 100 millió dolláros egyezség után.”

Börtönmentességet és utazási szabadságot kér

A közelmúltban bekövetkezett fejlemények követik a jelentést Hayes ügyvédei próbaidőre bocsátást kértek egy manhattani szövetségi bíróhoz.

Egy 65 oldalas beadványban a BitMEX egykori vezérigazgatójának jogi képviselői azt is kérték, hogy ne helyezzenek otthoni fogva tartást vagy közösségi elzárást, miután aláírtak egy olyan vádalkut, amely a szövetségi irányelvek értelmében 6 tob12 hónapra csökkentené a börtönbüntetést.