Tech

A Coinbase 100 millió dollárt fizet a szabályozók túlzott megfelelőségi rendszerével

01/04/2023
Bitcoin Ethereum hírek

Kulcs elvezetések

  • A Coinbase 100 millió dolláros megegyezést ért el a New York-i Pénzügyi Szolgáltatások Minisztériumával a megfelelőségi programja miatt.
  • A tőzsdét 50 millió dolláros bírsággal sújtották, és beleegyezett, hogy további 50 millió dollárt fektet be megfelelőségi rendszerének frissítésébe.
  • Az NYDFS főként a gyenge megfelelőségi struktúrát és a platform alkalmazásának megugrását okolta a tőzsde kudarcaiért.

Ossza meg ezt a cikket

A Coinbase-t 2020-ban és 2021-ben letaglózta a platformok rohamos elfogadása – állította az NYDFS mai bejelentésében. Ez azt eredményezte, hogy a tőzsde nem tudott megbízható megfelelési rendszert fenntartani.

Hónapos lemaradás

A Coinbase megegyezésre jutott a New York-i Pénzügyi Szolgáltatások Minisztériumával.

Szerint reszelés, az amerikai székhelyű kriptotőzsde 100 millió dolláros egyezségben állapodott meg a szabályozóval a megfelelőségi programjával kapcsolatban, amelyet az NYDFS több szempontból is hiányosnak talált. A Coinbase 50 millió dolláros bírságot fizet, és további 50 millió dollárt ígért a megfelelőségi programjának felgyorsításába. 

Az NYDFS jelentésében jelezte, hogy jelentős hiányosságokat talált a Coinbase megfelelőségi mechanizmusaiban, beleértve a KYC-folyamatokat, a Tranzakciófigyelő rendszert, az OFAC-szűrőprogramot és az AML-kockázatértékelést. 

Noha elismerte, hogy a Coinbase erőfeszítéseket tett a helyzet orvoslására, a szabályozó bírálta a vállalatot a lassú előrehaladás miatt, amelyet részben a nem megfelelő megfelelési struktúra miatt okolt, amely nem tudta kezelni a Coinbase igényeit. „2021 végére a Coinbase több mint 100,000 14,000 (melyek közül sok hónapos volt) át nem vizsgált tranzakciófigyelő riasztások lemaradása, és a fokozott átvilágítást (EDD) igénylő ügyfelek állománya meghaladta a XNUMX XNUMX-et.”

A Coinbase megfelelési nehézségeinek másik oka az volt, hogy 2020-ban és 2021-ben megnövekedett a platform alkalmazása. Az NYDFS megjegyezte, hogy a tőzsdén 15 májusában 2021-ször több ügyfél iratkozott fel – 25 novemberében pedig 2021-ször tranzakcióra –, mint 2020 januárjában. A szabályozó szerint a Coinbase-nek egyszerűen hiányzott a lépést tartásához szükséges személyzet, erőforrások és eszközök. 

A Coinbase még mindig kivizsgálás alatt az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet által az állítólagos értékpapírok eladása miatt. Az is volt kézbesítették az idézéseket a tőzsdei jegyzési folyamat és a különféle téttermékek felett.

Jogi nyilatkozat: A cikk írásakor a szerző a BTC, az ETH és számos más kriptoeszköz tulajdonosa volt.

Ossza meg ezt a cikket

A weboldalon található, illetve az e weboldalon keresztül elérhető információkat független forrásokból szerezzük be, amelyek véleményünk szerint pontosak és megbízhatóak, de a Decentral Media, Inc. nem vállal semmiféle garanciát a weboldalon található vagy az ezen weboldalon elérhető információk időszerűségére, teljességére vagy pontosságára vonatkozóan. . A Decentral Media, Inc. nem befektetési tanácsadó. Nem adunk személyre szabott befektetési vagy egyéb pénzügyi tanácsadást. A weboldalon szereplő információk előzetes értesítés nélkül megváltozhatnak. A weboldalon szereplő információk egy része vagy egésze elavulttá válhat, vagy hiányos lehet, vagy hiányos. Lehet, hogy nem vagyunk kötelesek frissíteni minden elavult, hiányos vagy pontatlan információt.

Soha nem szabad befektetési döntést hoznia egy ICO, IEO vagy más befektetés kapcsán a weboldalon található információk alapján, és soha nem szabad értelmeznie vagy egyéb módon támaszkodnia a webhely bármely információjára befektetési tanácsként. Nyomatékosan javasoljuk, hogy forduljon engedéllyel rendelkező befektetési tanácsadóhoz vagy más képzett pénzügyi szakemberhez, ha befektetési tanácsot kíván kérni ICO, IEO vagy más befektetéssel kapcsolatban. Semmilyen formában nem fogadunk el kompenzációt bármely ICO, IEO, kriptovaluta, valuta, tokenált eladások, értékpapírok vagy áruk elemzéséért vagy jelentéseiért.

Lát teljes feltételeket.

Forrás: https://cryptobriefing.com/coinbase-settles-for-100m-with-regulators-over-compliance-system/?utm_source=feed&utm_medium=rss