Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete (SEC) szeretné megérteni azt a kellő átvilágítási eljárást, amelyet a befektetők követtek, amikor az összeomlott FTX kriptotőzsdébe fektettek be. A Reuters jelentése.
A szabályozó azt szeretné tudni, hogy az FTX befektetői milyen átvilágítási politikákat és eljárásokat alkalmaztak akkoriban, és hogy követték-e azokat, amikor befektettek a tőzsdébe – áll a jelentésben, hivatkozva két, az ügyet jól ismerő forrásra.
A SEC már három FTX-vezető ellen emelt vádat befektetők állítólagos csalása miatt: Sam Bankman-Fried, az FTX vezérigazgatója és társalapítója; Gary Wang, az FTX technológiai igazgatója és társalapítója, valamint Caroline Ellison, az Alameda Research vezérigazgatója. Wang és Ellison is bűnösnek vallotta magát, és így is tesz együttműködő a SEC vizsgálatával.
A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) és az Egyesült Államok New York déli kerületének ügyészsége szintén vádat emelt Bankman-Fried ellen, aki könyörgött nem bűnös a keddi csalás vádjában.
A SEC szóvivője visszautasította a Reuters kommentárt a befektetők átvilágításával kapcsolatban.
A jelentés egyik forrása szerint a befektetőket megvizsgálhatják, hogy eleget tettek-e bizalmi kötelezettségüknek saját befektetőikkel szemben.
A kiadvány nem tudta megállapítani, hogy hány cégek kaptak megkeresést a szabályozótól. FTX emelt több mint 1.8 milliárd dollárt több mint 90 befektetőtől öt év alatt.
Jogi nyilatkozat: 2021-től Michael McCaffrey, a The Block korábbi vezérigazgatója és többségi tulajdonosa egy sor kölcsönt vett fel Sam Bankman-Fried alapítójától, valamint az FTX és az Alameda korábbi vezérigazgatójától. McCaffrey 2022 decemberében mondott ki a cégtől, miután nem hozta nyilvánosságra ezeket a tranzakciókat.
© 2022 The Block Crypto, Inc. Minden jog fenntartva. Ez a cikk csak tájékoztató jellegű. Nem kínálják, vagy nem szándékoznak felhasználni jogi, adóügyi, befektetési, pénzügyi vagy egyéb tanácsadásként.
Forrás: https://www.theblock.co/post/199688/sec-probes-ftx-investors-on-due-diligence-procedures-reuters?utm_source=rss&utm_medium=rss