(Bloomberg) – Chicagóban elítélték a JPMorgan Chase & Co. nemesfém-üzletágának egykori vezetőjét és vezető aranykereskedőjét azzal a váddal, hogy évekig manipulálták a piacokat, ezzel megnyerte az Egyesült Államok kormányát a hamis „hamisítás” elleni hosszú fellépésben. parancsokat.
A legtöbb olvasmány a Bloombergtől
A szövetségi esküdtszék szerdán bűnösnek találta Michael Nowakot és Gregg Smitht háromhetes tárgyalás és több mint nyolc napos tanácskozás után. Az ügyészek bizonyítékokat mutattak be, amelyek között részletes kereskedési nyilvántartások, csevegési naplók és volt munkatársak tanúvallomásai is szerepeltek, akik „elhúzták a rolót” arról, hogy Nowak és Smith hogyan mozgatta fel és le a nemesfémek árait nyereség érdekében 2008-ról 2016-ra.
A harmadik vádlottat, Jeffrey Ruffót, aki a bank nemesfém-pultjának eladója volt, felmentették az összeesküvésben való részvétel vádja alól.
Az ügy az eddigi legnagyobb ügy volt az Egyesült Államok igazságügyi minisztériuma általi fellépés során. Nowakot, az íróasztalért felelős ügyvezető igazgatót és Smith-t, annak vezető kereskedőjét csalásért, hamisításért és piaci manipulációért ítélték el. A kormány azt állította, hogy a JPMorgan nemesfém-üzletágát bűnözői vállalkozásként vezették, bár az esküdtszék mindhárom férfit felmentette egy külön zsarolási vád alól.
„Megvolt a hatalmuk a piac mozgatására, az arany világméretű árának manipulálására” – mondta Avi Perry ügyész a záróbeszélgetés során.
Edmond Chang, az Egyesült Államok Kerületi Bíróságának bírája azt mondta, hogy Nowak és Smith ítéletét jövőre ítélik meg. Mindegyikre több évtizedes börtönbüntetés vár, bár lehet, hogy sokkal kevesebb. A 2020-ban hamisításért elítélt két Deutsche Bank AG kereskedőt egy-egy év börtönre ítélték.
Bővebben: A JPMorgan Trader olyan gyorsan hamisított, hogy a kollégák jeget sürgettek az ujjakra
"Bár örömünkre szolgál, hogy az esküdtszék felmentette Mr. Nowakot a zsarolás és az összeesküvés alól, rendkívül csalódottak vagyunk az esküdtszék ítélete miatt, és továbbra is igyekszünk majd bíróság előtt érvényesíteni a jogait" - mondta ügyvédje, David Meister. egy e-mail.
Smith ügyvédje nem válaszolt a kommentárt kérő üzenetekre.
Ruffo ügyvédje, Guy Petrillo egy e-mailben azt mondta: „Mr. Ruffo, a családja és mi mindig hittünk Jeff ártatlanságában, és hálásak vagyunk, hogy ezek a szerencsétlen vádak most a háta mögött vannak.”
A JPMorgan, a legnagyobb amerikai bank 2020-ban beleegyezett, hogy 920 millió dollárt fizet az igazságügyi minisztérium ellen elkövetett hamisítási vádak rendezésére, ami a pénzügyi válság óta a legnagyobb pénzbírság, amelyet a piaci manipulációval vádolt pénzintézetek szabtak ki.
A szerdai ítélettel az Igazságügyi Minisztérium 10 volt kereskedőt elítélt a Wall Street-i pénzintézeteknél, köztük a JPMorgan, a Merrill Lynch & Co., a Deutsche Bank AG, a The Bank of Nova Scotia és Morgan Stanley, Kenneth A. Polite főügyész-helyettes. – fogalmazott közleményében ifj.
"A mai ítélet azt bizonyítja, hogy bármilyen összetett vagy hosszú távú is egy terv, az FBI elkötelezett aziránt, hogy az ilyen bűncselekményekben részt vevőket bíróság elé állítsa" - mondta Luis Quesada, az FBI Bűnügyi Nyomozó Osztályának igazgatóhelyettese.
A nemesfémpiacok legnagyobb szereplői ellen indított büntetőeljárást szoros figyelemmel kísérték. A hamisítás a Dodd-Frank törvény 2010-es elfogadásával vált illegálissá.
„Sok embernek ez járt a fejében, akik abban az időben a nemesfémek piacán érintettek, és azt mondanám, hogy ez az ítélet lezár egy fejezetet” – mondta Phil Streible, a Blue Line Futures vezető piaci stratégája. „Ez a fajta dolog már legalább 15 éve történt olyan emberekkel, akik igazságra vártak, és soha nem gondoltam volna, hogy ez valaha is bezárul.”
Bővebben: A nyereségtől a fizetésig, a JPMorgan arany titkai a bíróságon kiütnek
Dennis Kelleher, a Better Markets, a szigorúbb pénzügyi szabályozást szorgalmazó szervezet társalapítója és vezérigazgatója szerint az ítéletnek „jelzést kell adnia a Wall Street legnagyobb pénzügyi cégeinek és vezetőinek, hogy nem állnak a törvények felett”.
A büntetőper sztártanúi korábbi munkatársai voltak, akik elmondták, hogy éveken keresztül részt vettek a hamisításban. John Edmonds és Christian Trunz kereskedők a JPMorgan mindhárom vádlottja által elkövetett piaci manipulációról vallottak, míg Corey Flaum kereskedő hasonló magatartást írt le, amikor Smith-szel és Ruffóval dolgozott a Bear Stearnsnél, mielőtt a JPMorgan felvásárolta volna 2008-ban.
A JPMorgan-ügy nem aratott teljes győzelmet az ügyészek számára.
Mindhárom vádlottat felmentették a csalók által befolyásolt és korrupt szervezetekről szóló törvény megsértése miatt, amely törvényt gyakrabban alkalmazzák a bandák vagy maffiák ellen. Az esküdtek nem értettek egyet az ügyészek azon állításával, hogy a JPMorgan nemesfém-pultot bűnözői vállalkozásként vezették. A tárgyalás során egyetlen tanú vagy chatnapló sem mutatta, hogy a vádlottak nyíltan megvitatták volna hamisítási szándékukat.
A zsarolási vádak szintén részét képezik a szövetségi kormánynak Bill Hwang ellen indított perének, akinek az Archegos Capital Management tavaly összeomlott, és milliárdokba került a bankoknak.
Bővebben: A JPMorgan Gold Trader szerint a főnök tanította neki a hazugság meghamisítását
Az ügy US v. Smith és társai, 19-cr-00669, US District Court, Northern District of Illinois (Chicago)
(Frissítések a DOJ megjegyzésével)
A Bloomberg Businessweek legolvasottabb oldala
© 2022 Bloomberg LP
Forrás: https://finance.yahoo.com/news/jpmorgan-gold-traders-found-guilty-205149892.html