A JPMorgan vezetőit kiszorították egy 200 millió dolláros szondával, és új munkahelyeket adnak

(Bloomberg) – A Wall Street-iek megborzongtak, amikor tavaly felröppent a hír, miszerint az amerikai szabályozó hatóságok azt vizsgálják, hogy a banki alkalmazottak személyes telefonokat használnak-e üzenetküldésre egymással és az ügyfelekkel üzleti ügyekről – ezt a szabályt úgy tűnt, szinte mindenki megszegi.

A legtöbb olvasmány a Bloombergtől

A csendesen aggódók számára azonban egy ezüstös bélés rajzolódik ki: nem tűnik karriergyilkosnak.

Röviddel azután, hogy kiszorították az ellenőrzésből, a JPMorgan Chase & Co. – az első bank, amelyet a hatóságok a szélesedő vizsgálat során – vezetői trió új munkahelyeket kapott az iparágban. Maga a cég 200 millió dollár bírságot fizetett a felügyeleti mulasztások miatt.

Ben Sykes, a tavaly távozott ügyvezető igazgató szeptemberben a versenytárs Jefferies Financial Group Inc.-nél landolt a brókerfelügyelethez benyújtott nyilvántartások szerint. Earl Dowling, egy korábbi ügyvezető igazgató, akit az ügyet ismerők szerint szintén kiszorult, ebben a hónapban kezdett a PJT Partners Inc. befektetési banki butiknál.

És ez azután történt, hogy Ed Koo vezető hitelkereskedő, aki a JPMorgan jogosulatlan sms-ek visszaszorítására irányuló erőfeszítéseinek korai áldozata volt, 2020 közepén, nem sokkal azután, hogy elhagyta a JPMorgant, új szerepet kapott egy kisebb cégnél. Jelenleg a Brean Asset Management portfóliómenedzsere.

A leszállás legalább egy kis megnyugvást jelenthet a Wall Street-ieknek, miközben az amerikai vizsgálat kiterjed annak megvizsgálására, hogy vajon több cég megszegte-e a befektetők védelmét szolgáló nyilvántartási követelményeket. A JPMorgan megbüntetésekor a szövetségi nyomozók különös haragot fejeztek ki azokkal a menedzserekkel szemben, akiknek segíteniük kellett a hivatalos csatornákon kívüli SMS-ezésben, de ehelyett maguk is részt vettek ebben. Ez a fókusz megnöveli annak esélyét, hogy más vállalatok alkalmazottai kiszorulnak a vizsgálatok során.

A történet folytatódik

Bővebben: A Deutsche Bank vezérigazgatója szerint a Bank a privát e-mailek használatát vizsgálja

Az új fellépések a Wall Street vezetői is panaszkodtak, hogy milyen nehéz tapasztalt munkatársakat vonzani és megtartani, amit sokan a „tehetségekért folytatott háborúnak” neveznek. Nem ez a legrosszabb időszak álláskeresésre.

„Ezek az emberek azért tudtak alternatív munkát találni, mert feltehetően rendelkeznek készségekkel, és jók abban, amit meg tudnak csinálni” – mondta Adam Pritchard, a Michigani Egyetem jogászprofesszora. „A JPMorgannek valószínűleg ki kellett bocsátania néhány embert, hogy megmutassa, komolyan gondolja. Így láthatja, hogyan mondaná egy következő munkáltató: „Igen, ez szabálysértés, de Ön nem lopott az ügyfeleitől.””

Bővebben: A JPMorgan főnökei a WhatsApp miatt 200 millió dolláros büntetést róttak ki

A magánszövegírás mindenütt elterjedtsége nyílt titokká vált a bankoknál az elmúlt években. Ahogy a mobil üzenetküldő alkalmazások elterjedtek, sok Wall Street-i ember kezdte használni őket kollégáik vagy ügyfelek ping-elésének gyors módjaként – vagy diszkrét módja annak, hogy közvetlen megjegyzéseket tegyen anélkül, hogy a főnökök látnák. Az ilyen platformok használata még elterjedtebbé vált, amikor 19 elején a Covid-2020 világjárvány miatt a munkavállalók tömegei kényszerültek otthonról dolgozni.

Az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet az 1930-as évek óta megköveteli az értékpapír-cégektől, hogy archiválják írásos közleményeiket. A múlt hónapban azzal vádolta a JPMorgant, hogy 2018 elejétől 2020 végéig nem teljesítette kötelezettségeit, mivel az alkalmazottak SMS-ben, WhatsApp-on és személyes e-mail fiókokon küldtek üzeneteket. Noha az ügynökség szerint ez akadályozta a többi vizsgálatot, nem vádolta meg a céget azzal, hogy ezeket a jogosulatlan platformokat ügyfelek megtévesztésére vagy jogsértésekre használja.

Ez kulcsfontosságú a munkáltatók számára. A Jefferies és a PJT vezetői tudatában voltak annak, hogy Sykes és Dowling tavaly az üzenetküldési szondát érintették, és kellő gondossággal alkalmazták őket, a hozzáértők szerint.

E cégek szóvivői, a Brean Asset Management és a JPMorgan nem kívánta kommentálni a személyi döntéseket. A három ügyvezetőnek vagy képviselőiknek szintén nem volt megjegyzése.

A bank elszámolt a SEC-vel és a Határidős Árutőzsdei Kereskedelmi Bizottsággal, elismerve az elévülést. A hatóságok egyetlen személyt sem szankcionáltak.

Vágó bónuszok

A JPMorgan csak néhány vezetőt utasított ki a vizsgálatok miatt, de sokakat fegyelmezett – néha csökkentette a bónuszaikat. A SEC arra is figyelmeztetett, hogy további vizsgálatokat indított más pénzügyi cégeknél. A JPMorgan versenytársai korai reakciói azt sugallják, hogy azok, akiket megbüntetnek, máshol találhatnak második esélyt.

Az biztos, hogy a kiszorítások maradandó nyomot hagyhatnak a brókeripar személyzeti nyilvántartásában, amely elérhető a Pénzügyi Szabályozó Hatóság BrokerCheck szolgáltatásán.

Sykes aktájából kiderül, hogy „felmondták a cég kommunikációs politikájának megsértése miatt, amikor több belső üzleti kommunikációt egy felügyelt, jóváhagyott elektronikus kommunikációs csatornáról egy nem jóváhagyott elektronikus kommunikációs csatornára helyeztek át, valamint bizonyos kommunikációk nem megfelelő tartalma miatt”.

Koo feljegyzései szerint „harmadik fél közösségi média alkalmazását használta belső üzleti kommunikációhoz”. Hozzáteszi, hogy „nem volt ismert vásárlói kár”.

Dowling BrokerCheck jelentése jelenleg csak azt mutatja, hogy elhagyta a JPMorgant és csatlakozott a PJT-hez.

A Bloomberg Businessweek legolvasottabb oldala

© 2022 Bloomberg LP