Peopleimages | Istock | Getty Images
A CNBC az AccuPoint Solutions adatszolgáltatót kérte fel, hogy segítsen a regisztrált befektetési tanácsadók rangsorolásában az idei évre. FA 100 lista.
A módszertan először az AccuPoint Solutions bejegyzett befektetési tanácsadóinak saját adatbázisában található számos alapvető adatpont elemzéséből állt. Ez az elemzés a Securities and Exchange Commission szabályozási adatbázisából származó, 39,818 904 RIA-céget tartalmazó kezdeti listával indult. Egy folyamat során a listát végül XNUMX RIA-ra csökkentették, és ezek a cégek megfeleltek a CNBC saját kritériumainak.
A CNBC munkatársai kiterjedt e-mailes felmérést küldtek minden olyan cégnek, amely megfelelt a kezdeti kritériumoknak, hogy további részleteket gyűjtsön. A rangsorolni kívánó tanácsadó cégek viszont a gyakorlatukra vonatkozó átfogó kérvényt töltötték ki. A CNBC csapata ellenőrizte ezeket az adatokat ezekkel a cégekkel és a SEC szabályozási adatbázisával. Az AccuPoint ismét a CNBC szabadalmaztatott súlyozott kategóriáit alkalmazta a cégek további finomítására és rangsorolására, így végül létrehozta a legjobb 100 listát.
A CNBC semmilyen díjat nem számít fel az éves rangsorban szereplő tanácsadóknak.
Továbbiak az FA 100 -ból:
A CNBC első számú tanácsadója egyetért Warren Buffettel: "Szereti a cash flow-t"
FA 100: A CNBC 2022 legjobb pénzügyi tanácsadó cégeit rangsorolja
A CNBC FA 100 díja azokat a tanácsadókat ismeri el, akik segítenek az embereknek intelligens pénzmozgásban
Az elemzésben használt elsődleges adatpontokat áttekintették, akár minimális alapértékként, akár egy tartományon belül, kiiktatva azokat a cégeket, amelyek nem feleltek meg a CNBC követelményeinek. A kezdeti lista összeállítása után a súlyozásokat is ennek megfelelően alkalmazták. Ezek az adatpontok a következőket tartalmazták:
- A tanácsadó cég szabályozási/megfelelőségi nyilvántartása (a szerkesztő megjegyzése: Minden olyan céget, amely közzétette a SEC ADV-jét, automatikusan kizárták a rangsorolásból)
- Az üzletben eltöltött évek száma
- Okleveles pénzügyi tervezők száma
- Alkalmazottak száma
- A cégnél regisztrált befektetési tanácsadók száma
- A befektetési tanácsadók aránya az alkalmazottak összlétszámához viszonyítva
- Kezelt vagyon összesen
- A kezelt diszkrecionális eszközök százalékos aránya
- Kezelt számla összesen
- Azon államok száma, ahol a RIA be van jegyezve
- Lakóhely szerinti ország.
Source: https://www.cnbc.com/2022/10/04/heres-how-we-determine-the-fa-100-ranking-for-2022.html