Az FTX egykori ügyvezetője, Nishad Singh, a SEC által megvádolt befektetők megtévesztéséért

Az FTX korábbi mérnöki igazgatója „aktív résztvevője” volt az FTX befektetőinek megtévesztésére irányuló tervnek, és odáig ment, hogy milliókat vont ki az FTX-től személyes használatra – állította az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet.  

A SEC közleménye szerint Nishad Singh-t kedden megvádolták egy „többéves rendszerben betöltött szerepéért”, amellyel az FTX kriptotőzsdén befektetőket csalt meg. Ez a tőzsde novemberben csődvédelmet nyújtott be, és korábbi vezérigazgatója, Sam Bankman-Fried büntetőjogi és polgári jogi vádak elé áll.  

A SEC szerint Singh „aktív résztvevője” volt az FTX befektetőinek megtévesztésére irányuló tervnek. Singh odáig ment, hogy mintegy 6 millió dollárt vont ki az FTX-től személyes használatra, beleértve egy „többmillió dolláros házat és jótékonysági célokra adományozott adományokat”. 

Singh beleegyezett a SEC-díjak „kettős egyezségébe”, amely a bíróság jóváhagyására vár. Korábban kedden Singh állítólag bűnösnek vallotta magát a szövetségi ügyészek által felhozott különálló büntetőeljárásokban. 

A Commodity Futures Trading Commission megvádolta Singh-t „hűtlen elsajátítással elkövetett csalással és csalásban való közreműködéssel”. Singh nem vitatta az ügynökség állításait, és „beleegyezett egy javasolt jóváhagyó végzés bevezetésébe a panaszban szereplő díjakkal kapcsolatos felelőssége tekintetében”, az árupiaci szabályozó hatóság nyilatkozata szerint.

Alameda kód

A SEC szerint Singh olyan szoftverkódot is készített, amely lehetővé tette, hogy az FTX ügyfelek pénzeszközei az Alameda Researchhez, a Bankman-Fried és Gary Wang által alapított kriptofedezeti alaphoz kerüljenek. Ez annak ellenére történt, hogy „a Bankman-Fried hamis biztosítéka a befektetőknek arról, hogy az FTX egy biztonságos kriptoeszköz-kereskedési platform, amely kifinomult kockázatcsökkentő intézkedésekkel védi az ügyfelek vagyonát, és hogy az Alameda csak egy újabb ügyfél, akinek nincsenek különleges kiváltságai” – áll a SEC közleményében. .  

Singh tudta, vagy tudnia kellett volna, hogy ezek a kijelentések félrevezetőek – közölte az ügynökség.  

Egy ponton 2021-ben Bankman-Fried észrevette, hogy az FTX 50 millió dollárral elmaradt 1 milliárd dolláros éves bevételi céljától, ezért felszólította Singh-t, hogy „átutaljon át pénzt egy másik, általa irányított szervezettől, és hamisan minősítse az 50 millió dollárt az FTX által szerzett bevételként. egész 2021-ben” – áll a SEC panaszában. "Singh ezt követően egy sor csalárd átutalást visszaigazolt, később hazudott a könyvvizsgálóknak az átutalásokról, és hamis dokumentumokat készített e hazugságok alátámasztására" - állítja a SEC.

Singh aggódni kezdett az Alameda FTX-vel szembeni felelőssége miatt is, többek között olyan tényezők mellett, amelyek mindkét cég pénzügyi stabilitását veszélyeztetnék. Singh ellenezte néhány „ambiciózus” tőzsdei projektet, amelyeknek nem volt elegendő forrása, a marketingre és a cég felvásárlásaira extravagánsan költött pénz – közölte a SEC.

"Mindazonáltal, ezen aggodalmak ellenére Singh továbbra is az FTX-nél dolgozott, és támogatta a Bankman-Fried-et" - áll a SEC beadványában. 

Az Alameda és az FTX megosztott irodaterületet, személyzetet, technológiát, szellemi tulajdont és egyéb erőforrásokat, köztük néhány olyan személyt és erőforrást, amelyet Singh felügyelt – állította a CFTC. Mindez annak ellenére történt, hogy az Alameda és az FTX különálló entitások voltak.

Amikor az FTX kezdett összeomlani, Ellison megbeszélést tartott az Alameda munkatársaival, és elmondta, hogy ő, Bankman-Fried és mások úgy döntöttek, hogy az FTX-ügyfél vagyonát használják fel Alameda adósságainak kifizetésére, és hogy Singh és Wang tudott erről. A CFTC panasza szerint a legtöbb Alameda alkalmazott nem sokkal a találkozó után lemondott.

Singh együttműködése egy másik jelentős puccs a szabályozó hatóságok és az ügyészek számára a Bankman-Fried elleni folyamatban lévő ügyeikben. Ellison és Wang már bűnösnek vallotta magát, vagy megegyezett a büntető- és polgári ügyekben. 

„Azt állítjuk, hogy ez csalás volt, tiszta és egyszerű: míg egyrészt az FTX a feltételezett hatékony kockázatcsökkentő intézkedéseit hirdette a befektetőknek, másrészt Mr. Singh és vádlott-társai az ügyfelek pénzét lopták el a szoftverkód segítségével. Singh úr segített hozzon létre” – mondta Gurbir Grewal, a SEC végrehajtási osztályának igazgatója a panasz hírével együtt közzétett közleményében. 

A New York-i déli körzet amerikai ügyészsége szintén vádat emelt Singh ellen párhuzamosan. Singh bűnösnek vallotta magát hat büntetőeljárásban, amelyeket az SDNY ügyészei indítottak egy keddi bírósági tárgyaláson a Reuters szerint.

Frissítve további információkkal a CFTC és SEC díjakkal és a panasz részleteivel kapcsolatban. 

 A The Block korábbi vezérigazgatója és többségi részvényese nyilvánosságra hozott egy sor kölcsönt az FTX és az Alameda korábbi alapítójától, Sam Bankman-Friedtől.