A hamis milliárdos, Justin Costello vádlott-társa rendezi a SEC panaszát

Az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet beleegyezett egy polgári per rendezésébe egy férfi ellen, akit öt különböző filléres tőzsdei készletezéssel vádolnak – derült ki pénteken a bírósági beadványokból.

A férfit, David Ferrarót azzal vádolják, hogy termékeny Twitter-fiókjával segítette a második vádlottat, a volt szövetségi szökevényt, Justin Costello-t a részvénytársaságokban. A SEC szerint a páros állítólag csaknem 800,000 XNUMX dollár illegális haszonra tett szert ezen erőfeszítéseik során.

A 42 éves Costellot magát vádolják a SEC polgári jogi panaszában és a kapcsolódó szövetségi büntetőeljárásban is azzal, hogy milliárdosnak, Harvard MBA végzettségűnek és kétszer megsebesült iraki háborús veteránnak adta ki magát, hogy befektetőket és másokat csaljon ki 35 millió dollárból.

Ferrarót, a 44 éves Radford (Va. állam) lakosát nem vádolták a Costello elleni büntetőeljárásban, amelyet a SEC keresetéhez hasonlóan néhány hete nyújtottak be Washington állam nyugati körzetének amerikai kerületi bíróságán.

A vád azonban Costello azonosítatlan, nem vádlott összeesküvőjére hivatkozik, Ferraro kezdőbetűivel, és ugyanazt a magatartást követte el, mint a SEC panaszában.

Ferraro beleegyezett abba, hogy rendezze a SEC ügyét anélkül, hogy elismerte vagy cáfolta volna a vádakat. A bírónak még alá kell írnia a SEC által javasolt megállapodást az ügy lezárásához, ami nem jelentkezzen a Costello-nál.

Az ügylet végleg megtiltja a Ferrarót a filléres részvények felajánlásában.

Az ítélet azt is kimondta, hogy egy bíró dönti el, hogy helyénvaló-e, hogy Ferraro, akit az értékpapírtörvény és a tőzsdetörvény megsértésével vádolnak, kivonja a rendszereiből származó „jogtalanul szerzett nyereséget”, valamint bármilyen polgári jogi büntetést.

A SEC szóvivője a CNBC-nek azt mondta: "Nincs észrevételünk a nyilvános bejelentéseken kívül."

Ferraro ügyvédje, Jeffrey Cox a floridai Boca Ratonból nem kívánta kommentálni az ítélethozatali indítványt, megjegyezve, hogy a bíró még nem írta alá azt.

Cox azt sem közölte, hogy Ferraro együttműködött-e a szövetségi ügyészekkel a Costello elleni ügyben, aki ártatlannak vallotta magát.

A Costello polgári ügyvédje nem válaszolt azonnal a megjegyzéskérésre.

Costello-t a hónap elején letartóztatta az FBI SWAT csapata San Diego melletti távoli területen, miután megbeszélés szerint nem adta fel magát az értékpapír- és elektronikus csalás vádjával szemben. Ő vitte több tízezer dollár amerikai és mexikói valutában, hamis igazolvány, aranyrudak valamint több bankkártya és csekkfüzet – állítják az ügyészek.

Elrendelték, hogy óvadék nélkül tartsák fogva a tárgyalásig, és elrendelte, hogy küldjék Washington államba.

A SEC panasza szerint Costello 2019 közepén találkozott Ferraróval, amikor Ferraro befektető volt Costello cégében, a tőzsdén jegyzett GRN Holding Corporation-ben, és különböző befektetői üzenőfalakon posztolt a cégről.

Ferraro gyakori felhasználója volt a Twitternek @computebux fogantyúval, amelynek több mint 10,000 90 követője volt. A SEC szerint a Ferraro által 13,000 és 2019 közepe között közzétett csaknem 2020 XNUMX tweet csaknem XNUMX százaléka konkrét részvényre vagy részvényekre hivatkozott.

„Minden részvénypromóciós programban Ferraro egy fillér részvényt ajánlott, amelyet ő és/vagy Costello birtokol a Ferraro Twitter-követőinek és a nyilvánosságnak” – áll a SEC panaszában.

Ferraro megértette, hogy tweetjei „a részvényárfolyam növekedését okoznák” a panasz szerint.

„Promóciós tweeteiben Ferraro nem fedte fel, hogy ő és/vagy Costello el akarták adni saját részvényeiket a felfújt piacon, amelyet Ferraro tweetjei segítettek létrehozni. A Ferraro azt sem hozta nyilvánosságra, hogy a Costello beleegyezett, hogy a Costello nyereségének egy részét kifizesse a bizonyos tőzsdei akciókból” – állította a SEC.

A programban népszerűsített részvények közé tartozott a Canal Capital Corp., Foothills feltárása, REMSleep Holdings, Clancy Systems International, valamint két egyesült cég, Hempstract és Riverdale Oil and Gas Corp.

"Ezekkel az állítólagos konstrukciókkal a Costello és a Ferraro együtt körülbelül 792,000 XNUMX dollár illegális kereskedési haszonra tett szert" - áll a SEC sajtóközleményében a hónap elején.

A panasz szerint a Ferraro 2019-ben és 2020-ban külön részt vett a Powerdyne International és a South Beach Spirits filléres részvények promóciós programjaiban.