Az SBF elleni bűnvádi „terítéken” az FTX epikus összeomlása után

Az FTX egykori vezérigazgatója, Sam Bankman-Fried jogi baja még rosszabbra fordulhat. Miután kriptobirodalma csődvédelmet kért, Bankman-Fried büntetőeljárás elé nézhet – saját tweeteivel kiegészítve a bizonyítékokat – állítják jogi szakértők. 

Az FTX és több mint 100 vállalati leányvállalata csődöt jelentett pénteken, ami a világ második legnagyobb kriptotőzsdéje sokkoló összeomlásának fináléja. Ezzel egy időben Bankman-Fried lemondott az általa három éve alapított cég vezérigazgatói posztjáról, amely januári csúcson 32 milliárd dollárt ért. Pénteken fennmaradt 16 milliárd dolláros vagyona kitörölték. 

egy tweet szál Bankman-Fried tegnap bocsánatot kért az összeomlásért, és új részleteket közölt a tőzsde likviditási és felhasználói marzsával kapcsolatos „érzéke” és a tényleges számok közötti eltérésekről. 

„Büntetőjogi vádak vannak terítéken. Lehetséges” – mondta Teresa Goody Guillén, a BakerHostetler fehérgalléros és értékpapír-végrehajtási csoportjának partnere. "Tweetsorozatában számos beismerést tesz, amelyeket fel lehetne használni ellene."

Több FTX szóvivő nem válaszolt a megkeresésekre.

Bankman-Friedet még nem vádolták meg semmiféle bűncselekménnyel, és a csődeljárás évekig is eltarthat. Egy volt főügyész-helyettes szerint azonban az igazságügyi minisztérium büntetőeljárást indíthat Bankman-Fried ellen. 

„Meg kell nézniük” – mondta Bill Hughes, a Consensys ügyvédje, aki az Egyesült Államok főügyész-helyetteseként szolgált. A DoJ állítólag vizsgálatot indított az ügyben.

Tweetelés rajta keresztül

Egy problémás cég vezérigazgatójának szokatlan lépéseként Bankman-Fried hosszas megjegyzéseket tett közzé a Twitteren a múlt héten az FTX-nél kialakult zűrzavarról. Először Bankman-Fried ragaszkodott ahhoz, hogy a cége „jól van”, később pedig bocsánatot kért az ügyfelektől a „szarshow” miatt, és azt mondta, hogy vállalja a felelősséget a tőzsde összeomlásáért. A büntetőbíróságon a kijelentései a bűnösség beismerésének minősülhetnek. 

„Végleges nyilvánosságra hozza, hogy mekkora volt a marzs és a likviditás” – mondta Goody Guillén, aki korábban az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet peres ügyvédjeként szolgált. "Nemcsak a lehetséges jogsértések beismeréséről van szó, hanem olyan kijelentéseket is tett, amelyekre az emberek támaszkodtak, és amelyekben megvizsgálják az igazságukat." 

Valószínűleg nem segít rajta Bankman-Fried azon állítása sem, hogy nem ismeri a tőzsde pénzügyi helyzetét és tevékenységét.

„Hamarosan azt fogja hallani, amint az ügyvédje a „tudta vagy tudnia kellett volna” nevű szabványról mesél neki” – mondta John Roe, a Roe Capital Management elnöke és a National Introducing Brokers Association, egy áruipari kereskedelmi szövetség igazgatósági tagja. „Hogy nem tudod, mi volt a tőkeáttételed? Ez őrültség."

A kormány jogászai az FTX korábbi vezérigazgatójának tweetjeit is megvizsgálják, hogy kiderüljön, nem vezetett-e félre a piaci árak felemelése érdekében.

„Folyamat kérdés, hogy a tweeteiben szereplő állítások pontosak voltak-e vagy sem. És az is probléma, hogy szándékában állt-e a tweetekkel, mert úgy tűnik, piacmozgató következményekkel jártak” – tette hozzá Goody Guillén. "Ha például a tények és körülmények alapján megállapítják, hogy ezeket a tweeteket azzal a szándékkal készültek, hogy piacmozgató hatást gyakoroljanak, az piaci manipulációról és csalásról szólhat."

További jogi bonyodalmak

Az ügyészek és a szabályozó hatóságok is jelentős ellenőrzés alá vonják az ügyfelek vagyonának összekeverését a saját alapú kereskedés finanszírozásával kapcsolatos állításokat.

"Ez az ügyfelek vagyonának összekeverése a pénzeszközökkel, és nem hiszem, hogy a legtöbben azt hitték volna, hogy saját tulajdonú fogadásra fogadtak" - mondta Roe, aki az MF Global befektetői koalíciójának társvezetője volt a peres eljárásokban, miután az árutőzsdei bróker cég csődbe ment. 2011. „És ha lennének, az börtön.”

Az MF Global csődje referenciapontként szolgálhat az FTX és kapcsolt vállalkozásai számára. A cég vezérigazgatóját, Jon Corzine-t, az Egyesült Államok korábbi szenátorát és New Jersey kormányzóját polgári jogi szankciókkal sújtották, és kitiltották a határidős iparból, miután a cég összeomlott a túlzott tőkeáttétel és a rossz kockázatkezelés miatt. De az ügyfelek vagyonának állítólagos keveredése a cég által ellenőrzött más pénzkészletekkel, hamis állítások arról, hogy a számlák FDIC-biztosítással rendelkeztek, és az FTX US egészségével kapcsolatos bizonyos nyilvános kijelentéseket valószínűleg hosszasan megvizsgálják a lehetséges vádemelés előtt.

„A pénzzel szemben butának és meggondolatlannak lenni nem bűncselekmény, a csalás viszont igen. Ha szándékosan hazudnak az FTX-ügyféleszközök használatáról, az csalás” – mondta Jim Angel, a Georgetown Egyetem McDonough School of Business docense.

Az FTX vállalati struktúrájának kusza jellege, amelynek nagy részét szándékosan hagyták ki az Egyesült Államokból, és a különböző joghatóságok között elterjedt, tovább bonyolíthatja a vizsgálatot. Az FTX globális elérése azt is jelenti, hogy a hatóságok széles köre bevonható.

Gary Gensler, a SEC elnöke: „A bizonyítékok összegyűjtése, a tények felállítása gyakran időbe telik mondott egy közelmúltbeli tévés szereplés során, elismerve a céggel kapcsolatban folyamatban lévő nyomozást.

Colin Wilhelm további tudósításával.

© 2022 The Block Crypto, Inc. Minden jog fenntartva. Ez a cikk csak tájékoztató jellegű. Nem kínálják, vagy nem szándékoznak felhasználni jogi, adóügyi, befektetési, pénzügyi vagy egyéb tanácsadásként.