Az Egyesült Államok határidős árutőzsdei kereskedési bizottsága ( CFTC
CFTC
Az 1974-es árutőzsdei törvény (CEA) az Egyesült Államokban létrehozta a Commodity Futures Trading Commission-t (CFTC). A Bizottság védi és szabályozza a piaci tevékenységeket a manipulációval, csalással és visszaélésekkel szemben, valamint előmozdítja a határidős szerződések tisztességességét. A CEA tartalmazta a Sad-Johnson megállapodást is, amely meghatározta az Árutőzsdei Határidős Kereskedelmi Bizottság és az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet közötti pénzügyi szerződések ellenőrzésének hatáskörét és felelősségét. Ezek ma az Egyesült Államok legnagyobb szabályozói és hatóságai. A Bizottság azon dolgozik, hogy garantálja, hogy az amerikai határidős tőzsdéken folytatott kereskedés tisztességes és becsületes legyen, és megőrizze az integritást a piacon. 11 amerikai határidős tőzsde létezik. A Bizottság kívül esik a politikai szférán, és egyetlen párt sem irányítja. Ennek biztosítása érdekében háromnál több tag nem képviselheti ugyanazt a politikai pártot. A CFTC a közelmúltban engedélyt adott egy startup tőzsdére, amely az egyes kereskedőket akarja vonzani a határidős ügyletek kockázatos világába. A TD Ameritrade Holding Corp. korábbi ügyvezetője által vezetett Small Exchange 2020-ban elnyerte a Commodity Futures Trading Commission jóváhagyását, hogy az Egyesült Államok legújabb határidős tőzsdéje legyen. Az Egyesült Államokban a CFTC szabályozó hatósága alá tartozó jelenlegi tőzsdék a következők: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group Nemzetközi Valutapiac (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Tőzsde (NYMEX) és (COMEX) Kansas City Kereskedelmi Tanács (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Interkontinentális Tőzsde (ICE) Nemzetközi Kőolajtőzsde (IPE) 2001 New York-i Kereskedelmi Tanács (NYBOT) 2005 Winnipeg Árutőzsde (WCE) ) 2007 TSX Group földgáztőzsdei partnersége 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (korábban Hedge-Street (S futures) OneClehica-stocking SSF-ek és határidős ügyletek az ETF-eken) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Az 1974-es árutőzsdei törvény (CEA) az Egyesült Államokban létrehozta a Commodity Futures Trading Commission-t (CFTC). A Bizottság védi és szabályozza a piaci tevékenységeket a manipulációval, csalással és visszaélésekkel szemben, valamint előmozdítja a határidős szerződések tisztességességét. A CEA tartalmazta a Sad-Johnson megállapodást is, amely meghatározta az Árutőzsdei Határidős Kereskedelmi Bizottság és az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet közötti pénzügyi szerződések ellenőrzésének hatáskörét és felelősségét. Ezek ma az Egyesült Államok legnagyobb szabályozói és hatóságai. A Bizottság azon dolgozik, hogy garantálja, hogy az amerikai határidős tőzsdéken folytatott kereskedés tisztességes és becsületes legyen, és megőrizze az integritást a piacon. 11 amerikai határidős tőzsde létezik. A Bizottság kívül esik a politikai szférán, és egyetlen párt sem irányítja. Ennek biztosítása érdekében háromnál több tag nem képviselheti ugyanazt a politikai pártot. A CFTC a közelmúltban engedélyt adott egy startup tőzsdére, amely az egyes kereskedőket akarja vonzani a határidős ügyletek kockázatos világába. A TD Ameritrade Holding Corp. korábbi ügyvezetője által vezetett Small Exchange 2020-ban elnyerte a Commodity Futures Trading Commission jóváhagyását, hogy az Egyesült Államok legújabb határidős tőzsdéje legyen. Az Egyesült Államokban a CFTC szabályozó hatósága alá tartozó jelenlegi tőzsdék a következők: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group Nemzetközi Valutapiac (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Tőzsde (NYMEX) és (COMEX) Kansas City Kereskedelmi Tanács (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Interkontinentális Tőzsde (ICE) Nemzetközi Kőolajtőzsde (IPE) 2001 New York-i Kereskedelmi Tanács (NYBOT) 2005 Winnipeg Árutőzsde (WCE) ) 2007 TSX Group földgáztőzsdei partnersége 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (korábban Hedge-Street (S futures) OneClehica-stocking SSF-ek és határidős ügyletek az ETF-eken) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Olvassa el ezt a kifejezést) bejelentés hétfőn három új találkozó a személyzet számára. A sajtóközlemény szerint Chris Lucas a vezérkari főnök és a jogtanácsos, Terry Arbit a vezető jogtanácsos, Elizabeth Mastrogiacomo pedig a vezető jogtanácsos.
Lucas BNY Mellonból, ahol az Egyesült Államok kormányzati ügyeinek társvezetője volt, Mersinger biztos hivatalához csatlakozik. A BNY Mellonnál betöltött korábbi szerepében Lucas Olympia Snowe (R-ME) kisvállalkozási bizottság rangsoroló tagjának jogtanácsosaként szolgált, ahol a szenátor kulcsfontosságú munkatársa volt a Dodd-Frank törvény mérlegelésekor. Lucas a Rochesteri Egyetemen és a Brooklyn Law School-on végzett BA, illetve JD fokozattal.
Abit csatlakozik Mersinger biztos irodájához, miután szorosan együttműködött vele Dawn Stump volt biztos irodájában. Konkrétan jogi és szakpolitikai tanácsokat adott a főként a Piacfelügyeleti Osztályból, a Piaci Résztvevők Osztályából és a Jogi Osztályból eredő kérdésekben, valamint a Végrehajtási Osztály intézkedéseit javasolta.
Arbit 17 és 1996 között 2013 éven át dolgozott az ügynökségnél, különféle beosztásokban. Ügyvédként Arbit 12 évet töltött magánpraxisban, és állami szolgálatát öt éven keresztül kezdte meg a Resolution Trust Corporationnél, amely a megbukott takarék- és hitelintézetek vagyonkezelője volt. Diplomáját a Pennsylvaniai Egyetemen szerzett közös MA/BA, valamint a Chicagói Egyetem Jogi Karán szerzett JD.
Sőt, Mastrogiacomo legutóbb Dawn Stump volt biztos főtanácsosa volt, mielőtt csatlakozott Mersinger biztos irodájához. Stump biztos konzultált Libbyvel az elszámolással és a határokon átnyúló származtatott ügyletekkel kapcsolatos kérdésekben, beleértve a szabályozás
Szabályozás
Mint minden más magas nettó vagyonnal rendelkező iparág, a pénzügyi szolgáltatási ágazat is szigorúan szabályozott, hogy segítsen megfékezni a tiltott magatartást és manipulációt. Minden eszközosztálynak megvan a maga protokollkészlete a visszaélések megfelelő formáinak leküzdésére. A devizapiacon a szabályozást több joghatóság hatóságai is átvállalják, bár végső soron nincs kötelező érvényű nemzetközi rend. Kik az iparág vezető szabályozói? Az olyan szabályozók, mint az Egyesült Királyság Pénzügyi Magatartási Hatósága (FCA), az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete (SEC), az Ausztrál Biztonsági és Befektetési Bizottság (ASIC) és a Ciprusi Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (CySEC) a legszélesebb körben foglalkozó hatóságokkal a devizaiparban. A legalapvetőbb értelemben a szabályozók segítenek a bejelentések benyújtásában és az adatok továbbításában, hogy segítsék a rendőrséget és a brókerek tevékenységének nyomon követését. A szabályozó hatóságok ellenintézkedésként is szolgálnak a piaci visszaélésekkel és a brókerek visszaéléseivel szemben. A kötelező szabályok listáját betartó brókerek jogosultak befektetési tevékenységet folytatni egy adott jogrendszerben. Tágabb értelemben sok jogosulatlan vagy nem szabályozott jogalany is törekszik arra, hogy szolgáltatásait illegálisan forgalmazza, vagy egy szabályozott tevékenység klónjaként működjön. A szabályozók nélkülözhetetlenek ezeknek az átverési műveleteknek az elfojtásában, mivel megakadályozzák a befektetők jelentős kockázatát. A jelentéstétel tekintetében a brókerek továbbá kötelesek rendszeresen jelentést tenni ügyfeleik helyzetéről az illetékes szabályozó hatóságoknak. A 2008-as nagy pénzügyi válságot követő legutóbbi szabályozási nyomás lényeges változást hozott a szabályozási jelentéstételi környezetben. A brókerek jellemzően kiszervezik a jelentéstételt más cégekhez, amelyek a szabályozók által használt kereskedési adattárakat kapcsolják össze a brókerrendszerekkel, és a megfelelőség e kulcsfontosságú elemének kezelése. Az FX-en túl a szabályozók segítenek a felügyeleti kérdések összeegyeztetésében, és őrkutyái minden iparág számára. A folyamatosan változó információk és protokollok révén a szabályozó hatóságok mindig azon dolgoznak, hogy tisztességesebb és átláthatóbb üzleti gyakorlatokat mozdítsanak elő a brókerek vagy tőzsdék részéről.
Mint minden más magas nettó vagyonnal rendelkező iparág, a pénzügyi szolgáltatási ágazat is szigorúan szabályozott, hogy segítsen megfékezni a tiltott magatartást és manipulációt. Minden eszközosztálynak megvan a maga protokollkészlete a visszaélések megfelelő formáinak leküzdésére. A devizapiacon a szabályozást több joghatóság hatóságai is átvállalják, bár végső soron nincs kötelező érvényű nemzetközi rend. Kik az iparág vezető szabályozói? Az olyan szabályozók, mint az Egyesült Királyság Pénzügyi Magatartási Hatósága (FCA), az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete (SEC), az Ausztrál Biztonsági és Befektetési Bizottság (ASIC) és a Ciprusi Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (CySEC) a legszélesebb körben foglalkozó hatóságokkal a devizaiparban. A legalapvetőbb értelemben a szabályozók segítenek a bejelentések benyújtásában és az adatok továbbításában, hogy segítsék a rendőrséget és a brókerek tevékenységének nyomon követését. A szabályozó hatóságok ellenintézkedésként is szolgálnak a piaci visszaélésekkel és a brókerek visszaéléseivel szemben. A kötelező szabályok listáját betartó brókerek jogosultak befektetési tevékenységet folytatni egy adott jogrendszerben. Tágabb értelemben sok jogosulatlan vagy nem szabályozott jogalany is törekszik arra, hogy szolgáltatásait illegálisan forgalmazza, vagy egy szabályozott tevékenység klónjaként működjön. A szabályozók nélkülözhetetlenek ezeknek az átverési műveleteknek az elfojtásában, mivel megakadályozzák a befektetők jelentős kockázatát. A jelentéstétel tekintetében a brókerek továbbá kötelesek rendszeresen jelentést tenni ügyfeleik helyzetéről az illetékes szabályozó hatóságoknak. A 2008-as nagy pénzügyi válságot követő legutóbbi szabályozási nyomás lényeges változást hozott a szabályozási jelentéstételi környezetben. A brókerek jellemzően kiszervezik a jelentéstételt más cégekhez, amelyek a szabályozók által használt kereskedési adattárakat kapcsolják össze a brókerrendszerekkel, és a megfelelőség e kulcsfontosságú elemének kezelése. Az FX-en túl a szabályozók segítenek a felügyeleti kérdések összeegyeztetésében, és őrkutyái minden iparág számára. A folyamatosan változó információk és protokollok révén a szabályozó hatóságok mindig azon dolgoznak, hogy tisztességesebb és átláthatóbb üzleti gyakorlatokat mozdítsanak elő a brókerek vagy tőzsdék részéről.
Olvassa el ezt a kifejezést a nem egyesült államokbeli központi szerződő felek és más, nem egyesült államokbeli infrastruktúra-szolgáltatók helyzete, a CFTC válasza a Brexitre, valamint a Stump által vezetett Globális Piaci Tanácsadó Bizottság napirendje.
Ügyfelei közé tartozik a CFTC, a SEC, a Federal Reserve kormányzótanácsa, az FDIC és a Kongresszus. A nemzetközi szabványalkotó testületekkel szerzett kiterjedt tapasztalat mellett a Libby széleskörű ismeretekkel rendelkezik a központi szerződő felek rugalmasságáról, helyreállításáról és szanálását illetően. Libby a College of William and Mary BBA diplomáját, a George Washington Egyetem jogi karán pedig JD diplomát szerzett.
„A CFTC számára ilyen kritikus pillanatban nagyon örülök
Üdvözlöm Christ, Terryt és Libbyt a csapatomban. Mély szakértelmük lesz
felbecsülhetetlen, mivel az integritás, a rugalmasság és az innováció előmozdításán dolgozunk
a CFTC és tágabb értelemben az amerikai piacokon” – Summer Mersinger, a CFTC biztos
kommentálta.
Legutóbbi személyzeti kinevezések
Nemrég a CFTC bejelentés hogy Bruce Fekrat főtanácsosként, Natasha C. Robinson Coates és Lillian A. Cardona pedig ideiglenes vezető jogtanácsosként fog szolgálni.
Az Egyesült Államok határidős árutőzsdei kereskedési bizottsága ( CFTC
CFTC
Az 1974-es árutőzsdei törvény (CEA) az Egyesült Államokban létrehozta a Commodity Futures Trading Commission-t (CFTC). A Bizottság védi és szabályozza a piaci tevékenységeket a manipulációval, csalással és visszaélésekkel szemben, valamint előmozdítja a határidős szerződések tisztességességét. A CEA tartalmazta a Sad-Johnson megállapodást is, amely meghatározta az Árutőzsdei Határidős Kereskedelmi Bizottság és az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet közötti pénzügyi szerződések ellenőrzésének hatáskörét és felelősségét. Ezek ma az Egyesült Államok legnagyobb szabályozói és hatóságai. A Bizottság azon dolgozik, hogy garantálja, hogy az amerikai határidős tőzsdéken folytatott kereskedés tisztességes és becsületes legyen, és megőrizze az integritást a piacon. 11 amerikai határidős tőzsde létezik. A Bizottság kívül esik a politikai szférán, és egyetlen párt sem irányítja. Ennek biztosítása érdekében háromnál több tag nem képviselheti ugyanazt a politikai pártot. A CFTC a közelmúltban engedélyt adott egy startup tőzsdére, amely az egyes kereskedőket akarja vonzani a határidős ügyletek kockázatos világába. A TD Ameritrade Holding Corp. korábbi ügyvezetője által vezetett Small Exchange 2020-ban elnyerte a Commodity Futures Trading Commission jóváhagyását, hogy az Egyesült Államok legújabb határidős tőzsdéje legyen. Az Egyesült Államokban a CFTC szabályozó hatósága alá tartozó jelenlegi tőzsdék a következők: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group Nemzetközi Valutapiac (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Tőzsde (NYMEX) és (COMEX) Kansas City Kereskedelmi Tanács (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Interkontinentális Tőzsde (ICE) Nemzetközi Kőolajtőzsde (IPE) 2001 New York-i Kereskedelmi Tanács (NYBOT) 2005 Winnipeg Árutőzsde (WCE) ) 2007 TSX Group földgáztőzsdei partnersége 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (korábban Hedge-Street (S futures) OneClehica-stocking SSF-ek és határidős ügyletek az ETF-eken) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Az 1974-es árutőzsdei törvény (CEA) az Egyesült Államokban létrehozta a Commodity Futures Trading Commission-t (CFTC). A Bizottság védi és szabályozza a piaci tevékenységeket a manipulációval, csalással és visszaélésekkel szemben, valamint előmozdítja a határidős szerződések tisztességességét. A CEA tartalmazta a Sad-Johnson megállapodást is, amely meghatározta az Árutőzsdei Határidős Kereskedelmi Bizottság és az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet közötti pénzügyi szerződések ellenőrzésének hatáskörét és felelősségét. Ezek ma az Egyesült Államok legnagyobb szabályozói és hatóságai. A Bizottság azon dolgozik, hogy garantálja, hogy az amerikai határidős tőzsdéken folytatott kereskedés tisztességes és becsületes legyen, és megőrizze az integritást a piacon. 11 amerikai határidős tőzsde létezik. A Bizottság kívül esik a politikai szférán, és egyetlen párt sem irányítja. Ennek biztosítása érdekében háromnál több tag nem képviselheti ugyanazt a politikai pártot. A CFTC a közelmúltban engedélyt adott egy startup tőzsdére, amely az egyes kereskedőket akarja vonzani a határidős ügyletek kockázatos világába. A TD Ameritrade Holding Corp. korábbi ügyvezetője által vezetett Small Exchange 2020-ban elnyerte a Commodity Futures Trading Commission jóváhagyását, hogy az Egyesült Államok legújabb határidős tőzsdéje legyen. Az Egyesült Államokban a CFTC szabályozó hatósága alá tartozó jelenlegi tőzsdék a következők: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group Nemzetközi Valutapiac (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Tőzsde (NYMEX) és (COMEX) Kansas City Kereskedelmi Tanács (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Interkontinentális Tőzsde (ICE) Nemzetközi Kőolajtőzsde (IPE) 2001 New York-i Kereskedelmi Tanács (NYBOT) 2005 Winnipeg Árutőzsde (WCE) ) 2007 TSX Group földgáztőzsdei partnersége 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (korábban Hedge-Street (S futures) OneClehica-stocking SSF-ek és határidős ügyletek az ETF-eken) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Olvassa el ezt a kifejezést) bejelentés hétfőn három új találkozó a személyzet számára. A sajtóközlemény szerint Chris Lucas a vezérkari főnök és a jogtanácsos, Terry Arbit a vezető jogtanácsos, Elizabeth Mastrogiacomo pedig a vezető jogtanácsos.
Lucas BNY Mellonból, ahol az Egyesült Államok kormányzati ügyeinek társvezetője volt, Mersinger biztos hivatalához csatlakozik. A BNY Mellonnál betöltött korábbi szerepében Lucas Olympia Snowe (R-ME) kisvállalkozási bizottság rangsoroló tagjának jogtanácsosaként szolgált, ahol a szenátor kulcsfontosságú munkatársa volt a Dodd-Frank törvény mérlegelésekor. Lucas a Rochesteri Egyetemen és a Brooklyn Law School-on végzett BA, illetve JD fokozattal.
Abit csatlakozik Mersinger biztos irodájához, miután szorosan együttműködött vele Dawn Stump volt biztos irodájában. Konkrétan jogi és szakpolitikai tanácsokat adott a főként a Piacfelügyeleti Osztályból, a Piaci Résztvevők Osztályából és a Jogi Osztályból eredő kérdésekben, valamint a Végrehajtási Osztály intézkedéseit javasolta.
Arbit 17 és 1996 között 2013 éven át dolgozott az ügynökségnél, különféle beosztásokban. Ügyvédként Arbit 12 évet töltött magánpraxisban, és állami szolgálatát öt éven keresztül kezdte meg a Resolution Trust Corporationnél, amely a megbukott takarék- és hitelintézetek vagyonkezelője volt. Diplomáját a Pennsylvaniai Egyetemen szerzett közös MA/BA, valamint a Chicagói Egyetem Jogi Karán szerzett JD.
Sőt, Mastrogiacomo legutóbb Dawn Stump volt biztos főtanácsosa volt, mielőtt csatlakozott Mersinger biztos irodájához. Stump biztos konzultált Libbyvel az elszámolással és a határokon átnyúló származtatott ügyletekkel kapcsolatos kérdésekben, beleértve a szabályozás
Szabályozás
Mint minden más magas nettó vagyonnal rendelkező iparág, a pénzügyi szolgáltatási ágazat is szigorúan szabályozott, hogy segítsen megfékezni a tiltott magatartást és manipulációt. Minden eszközosztálynak megvan a maga protokollkészlete a visszaélések megfelelő formáinak leküzdésére. A devizapiacon a szabályozást több joghatóság hatóságai is átvállalják, bár végső soron nincs kötelező érvényű nemzetközi rend. Kik az iparág vezető szabályozói? Az olyan szabályozók, mint az Egyesült Királyság Pénzügyi Magatartási Hatósága (FCA), az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete (SEC), az Ausztrál Biztonsági és Befektetési Bizottság (ASIC) és a Ciprusi Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (CySEC) a legszélesebb körben foglalkozó hatóságokkal a devizaiparban. A legalapvetőbb értelemben a szabályozók segítenek a bejelentések benyújtásában és az adatok továbbításában, hogy segítsék a rendőrséget és a brókerek tevékenységének nyomon követését. A szabályozó hatóságok ellenintézkedésként is szolgálnak a piaci visszaélésekkel és a brókerek visszaéléseivel szemben. A kötelező szabályok listáját betartó brókerek jogosultak befektetési tevékenységet folytatni egy adott jogrendszerben. Tágabb értelemben sok jogosulatlan vagy nem szabályozott jogalany is törekszik arra, hogy szolgáltatásait illegálisan forgalmazza, vagy egy szabályozott tevékenység klónjaként működjön. A szabályozók nélkülözhetetlenek ezeknek az átverési műveleteknek az elfojtásában, mivel megakadályozzák a befektetők jelentős kockázatát. A jelentéstétel tekintetében a brókerek továbbá kötelesek rendszeresen jelentést tenni ügyfeleik helyzetéről az illetékes szabályozó hatóságoknak. A 2008-as nagy pénzügyi válságot követő legutóbbi szabályozási nyomás lényeges változást hozott a szabályozási jelentéstételi környezetben. A brókerek jellemzően kiszervezik a jelentéstételt más cégekhez, amelyek a szabályozók által használt kereskedési adattárakat kapcsolják össze a brókerrendszerekkel, és a megfelelőség e kulcsfontosságú elemének kezelése. Az FX-en túl a szabályozók segítenek a felügyeleti kérdések összeegyeztetésében, és őrkutyái minden iparág számára. A folyamatosan változó információk és protokollok révén a szabályozó hatóságok mindig azon dolgoznak, hogy tisztességesebb és átláthatóbb üzleti gyakorlatokat mozdítsanak elő a brókerek vagy tőzsdék részéről.
Mint minden más magas nettó vagyonnal rendelkező iparág, a pénzügyi szolgáltatási ágazat is szigorúan szabályozott, hogy segítsen megfékezni a tiltott magatartást és manipulációt. Minden eszközosztálynak megvan a maga protokollkészlete a visszaélések megfelelő formáinak leküzdésére. A devizapiacon a szabályozást több joghatóság hatóságai is átvállalják, bár végső soron nincs kötelező érvényű nemzetközi rend. Kik az iparág vezető szabályozói? Az olyan szabályozók, mint az Egyesült Királyság Pénzügyi Magatartási Hatósága (FCA), az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete (SEC), az Ausztrál Biztonsági és Befektetési Bizottság (ASIC) és a Ciprusi Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (CySEC) a legszélesebb körben foglalkozó hatóságokkal a devizaiparban. A legalapvetőbb értelemben a szabályozók segítenek a bejelentések benyújtásában és az adatok továbbításában, hogy segítsék a rendőrséget és a brókerek tevékenységének nyomon követését. A szabályozó hatóságok ellenintézkedésként is szolgálnak a piaci visszaélésekkel és a brókerek visszaéléseivel szemben. A kötelező szabályok listáját betartó brókerek jogosultak befektetési tevékenységet folytatni egy adott jogrendszerben. Tágabb értelemben sok jogosulatlan vagy nem szabályozott jogalany is törekszik arra, hogy szolgáltatásait illegálisan forgalmazza, vagy egy szabályozott tevékenység klónjaként működjön. A szabályozók nélkülözhetetlenek ezeknek az átverési műveleteknek az elfojtásában, mivel megakadályozzák a befektetők jelentős kockázatát. A jelentéstétel tekintetében a brókerek továbbá kötelesek rendszeresen jelentést tenni ügyfeleik helyzetéről az illetékes szabályozó hatóságoknak. A 2008-as nagy pénzügyi válságot követő legutóbbi szabályozási nyomás lényeges változást hozott a szabályozási jelentéstételi környezetben. A brókerek jellemzően kiszervezik a jelentéstételt más cégekhez, amelyek a szabályozók által használt kereskedési adattárakat kapcsolják össze a brókerrendszerekkel, és a megfelelőség e kulcsfontosságú elemének kezelése. Az FX-en túl a szabályozók segítenek a felügyeleti kérdések összeegyeztetésében, és őrkutyái minden iparág számára. A folyamatosan változó információk és protokollok révén a szabályozó hatóságok mindig azon dolgoznak, hogy tisztességesebb és átláthatóbb üzleti gyakorlatokat mozdítsanak elő a brókerek vagy tőzsdék részéről.
Olvassa el ezt a kifejezést a nem egyesült államokbeli központi szerződő felek és más, nem egyesült államokbeli infrastruktúra-szolgáltatók helyzete, a CFTC válasza a Brexitre, valamint a Stump által vezetett Globális Piaci Tanácsadó Bizottság napirendje.
Ügyfelei közé tartozik a CFTC, a SEC, a Federal Reserve kormányzótanácsa, az FDIC és a Kongresszus. A nemzetközi szabványalkotó testületekkel szerzett kiterjedt tapasztalat mellett a Libby széleskörű ismeretekkel rendelkezik a központi szerződő felek rugalmasságáról, helyreállításáról és szanálását illetően. Libby a College of William and Mary BBA diplomáját, a George Washington Egyetem jogi karán pedig JD diplomát szerzett.
„A CFTC számára ilyen kritikus pillanatban nagyon örülök
Üdvözlöm Christ, Terryt és Libbyt a csapatomban. Mély szakértelmük lesz
felbecsülhetetlen, mivel az integritás, a rugalmasság és az innováció előmozdításán dolgozunk
a CFTC és tágabb értelemben az amerikai piacokon” – Summer Mersinger, a CFTC biztos
kommentálta.
Legutóbbi személyzeti kinevezések
Nemrég a CFTC bejelentés hogy Bruce Fekrat főtanácsosként, Natasha C. Robinson Coates és Lillian A. Cardona pedig ideiglenes vezető jogtanácsosként fog szolgálni.
Forrás: https://www.financemagnates.com/executives/cftc-commissioner-announces-three-staff-appointments/