Nem lehetünk csak barátok? A DOJ (újra) arra ösztönzi a vállalatokat, hogy szövetségeseivé váljanak

A DOJ nyomán hirdetett újraenergitizált végrehajtás A külföldi korrupciós gyakorlatokról szóló törvény értelmében az új év azzal kezdődött, hogy a DOJ felakasztotta talán eddigi legnagyobb répáját, hogy világszerte rávegye a vállalatokat, hogy segítsenek a DOJ-nak az ellenük és alkalmazottaik kivizsgálásában – nem csak az FCPA színterén. A DOJ legújabb vállalati jogérvényesítési politikájának célja, hogy több vállalatnak adjon további okot a visszaélések nyilvánosságra hozatalára azáltal, hogy fokozott ösztönzőket és lehetőségeket alkalmaz a programból kizárt vagy az együttműködésre irányuló előzetes motiváció hiányában működő vállalatok koaxálására. Folyamatos evolúciójának részeként, amelyet annak teljesítésére terveztek ígéret a külföldi vesztegetési ügyek „erőteljes érvényesítésére” az első két sikertelen év után a Biden-kormányzat az ún.Monaco Memo” és más DOJ-tisztviselők nyilvános nyilatkozatai. Kenneth A. Polite Jr. főügyész-helyettes 17. január 2023-én a Georgetown Egyetem Jogi Központjában tett észrevételeket, amelyeket „2017 óta a büntetőügyi osztály vállalati végrehajtási politikájának első jelentős változásaiként” jellemeznek, és kiterjesztette a szabályzatot az összes vállalati kötelességszegésre. , az FCPA eltávolítása az irányelv nevéből. Az elmúlt két évben a DOJ kommunikációjának hangnemét tompítva az AAG Polite „új, jelentős és konkrét ösztönzőket kínált a vállalatoknak a kötelességszegések felfedésére”, felszólítva a vállalatokat, hogy legyenek a DOJ „szövetségesei a bűnözés elleni küzdelemben” a DOJ óta. soha nem tudná teljesen azonosítani és kezelni a [vállalati] bűnözést vállalatok nélkül. . . fellépni és jelentést tenni e jogsértők magatartásáról.”

Az AAG Polite három fő kiterjesztést jelentett be a szabályzatban: a DOJ gyakorolhatja mérlegelési jogkörét, és a súlyosbító tényezők ellenére elutasíthatja a vállalatok vádemelését; ha a DOJ folytatja a büntetőeljárást, a vállalatok, beleértve a visszaesőket is, fokozott büntetéscsökkentésben részesülhetnek; és még ha egy vállalat önként nem is fedi fel kötelességszegését, a DOJ nagyobb bírságcsökkentést javasolhat. Vajon elegendő lesz-e az AAG Polite legutóbbi könyörgése ahhoz, hogy több vállalatot rávegyen arra, hogy keressék fel és önként fedjék fel a vállalati kötelességszegést? A vállalatoknak valószínűleg egy kicsit több útmutatásra lesz szükségük, mielőtt döntést hoznak. Eközben egyetlen ésszerű általános jogtanácsos, vállalati tisztségviselő vagy vállalati igazgatóság sem hagyhatja figyelmen kívül a megjegyzéseket; Az AAG Polite arra figyelmeztetett, hogy a DOJ 2023-ban több vállalati jogérvényesítési erőfeszítést kíván tenni, amely a vállalatok együttműködési és megfelelőségi programjainak fokozott ellenőrzését fogja folytatni.

Harmadszor a varázs?

A történelem azt sugallja, hogy a DOJ üzenetét nem hagyják figyelmen kívül. Az AAG Polite megjegyzései a szabályzat legalább harmadik közelmúltbeli felülvizsgálatát jelentik. A jelenlegi vállalati jogérvényesítési politika a „FCPA kísérleti program” 2016 áprilisában bejelentette, hogy ösztönözze a vállalatok együttműködését a DOJ vállalati visszaélésekkel szembeni végrehajtásának fokozása érdekében azzal, hogy felajánlja, hogy az ügyészek „megfontolják a büntetőeljárás elutasítását”, ha a vállalatok teljesítenek három feltételt: önkéntesen nyilvánosságra hozzák az FCPA-val kapcsolatos kötelességszegést, teljes mértékben együttműködnek (a minden vonatkozó információk) a vizsgálattal, és orvosolja a megfelelőségi programokat. Ha a kormány büntetőeljárást indít, egy vállalat pénzbüntetését csökkentenék, és általában nem neveznék ki külső ellenőrnek. A program 18 hónapos időtartama alatt a DOJ FCPA egysége megkapta 30 önkéntes közzététel a vállalatoktól, szemben az előző 18 hónapos időszak 18 közzétételével, a DOJ pedig hét határozatot adott ki. A DOJ arra a következtetésre jutott, hogy a program „előrelépésnek bizonyult a vállalati bűnözés elleni küzdelemben”, de a felismert fejlesztések indokoltak, hogy több vállalatot is előrelépésre ösztönözzenek.

A DOJ második próbálkozása és az úgynevezett „fejlesztések” 2018 novemberében történtek Rod Rosenstein főügyész-helyettes megjegyzései nyomán, aki a kísérleti programot állandósította és bejelentés az új FCPA vállalati végrehajtási szabályzat. Az új FCPA Szabályzat megnövelte a minden feltételnek eleget tevő vállalat számára elérhető előnyöket – ahelyett, hogy az ügyészek „gondolták volna” a deklinációt, az új szabályzat a deklináció „vélelmét” adta. Az FCPA-irányelv határozottabb álláspontot képviselt a bírságok csökkentésével és a felügyelő kijelölésével kapcsolatban, valamint a három feltétel mindegyikének megfelelő részletes specifikus kritériumokat illetően. A politika alapelveit beépítették az Igazságügyi Kézikönyvbe a címen 9-47.120 szakasz. A DOJ abban reménykedett, hogy tisztázza és növeli az önfelfedésre irányuló potenciális ösztönzőket, hogy megváltoztassa a vállalatok közzétételi számításait, és további előrelépésre ösztönözzen. A DOJ-ból ítélve deklinációk nyilvános listája, ez nem feltétlenül történt meg. A megnövekedett ösztönzők ellenére, amióta az FCPA irányelv hivatalosan 2018 novemberében hatályba lépett, a DOJ mindössze hat elutasítást adott ki, és a cégek százaléka az önbevallás jelentősen csökkent, csakúgy, mint a vállalatok teljes száma büntetőeljárások.

A DOJ azóta minden évben további útmutatást adott ki az FCPA-politikáról, jelezve, hogy a DOJ remélte, hogy több vállalat reagált volna a meglévő ösztönzőkre. Tavaly szeptemberben, az úgynevezett „monacói feljegyzésben” Lisa O. Monaco főügyész-helyettes további útmutatást adott a DOJ vállalati jogérvényesítési szándékáról és a DOJ együttműködési elvárásáról, amely „répa és rúd kombinációját” kínálja a vállalatoknak, azaz „Ösztönzők és elrettentés keveréke.” A feljegyzés megállapította, hogy mindaddig, amíg nem állnak fenn súlyosbító körülmények, a vállalatok ésszerűen elvárhatják, hogy a DOJ ne kérjen bűnösség elismerését, ha megfelelnek a három feltételnek. Súlyosbító tényezõk közé tartozik a menedzsment kötelezettségszegésben való részvétele, a kötelességszegésbõl származó jelentõs haszon, az ilyen magatartás elterjedtsége és minden visszaesés. Ugyanebben a hónapban az AAG Polite megduplázódott arról, hogy a DOJ prioritásként kezeli az egyes rossz vállalati szereplők tevékenységének fokozott ellenőrzését, és megerősítette, hogy a DOJ felelősségre vonja a vállalatokat, ha nem rendelkeznek megfelelő megfelelőségi programokkal. Hangsúlyozta, hogy adatvezérelt nyomozati tevékenységre van szükség ahhoz, hogy lépést tartsanak a vállalati rossz szereplők folyamatosan fejlődő sémáival. Talán felismerve a múlt kevésbé lenyűgöző eredményeit, az AAG Polite legutóbbi, 2023 januárjában tett megjegyzései enyhítik a Biden-adminisztráció kemény álláspontját a vállalati jogérvényesítéssel kapcsolatban, abban a reményben, hogy végre szövetségest szerezhetnek.

Több „sárgarépa”, kevesebb „bot”

Az AAG Polite megjegyzései, amelyek az FCPA-irányelv 2017 óta végrehajtott „első jelentős változásaként” jellemezték, és kiterjesztették a szabályzatot az összes vállalati kötelességszegésre (nem csak a külföldi vesztegetésre), az AAG Polite megjegyzései a vállalatok szélesebb csoportjának kínálnak „új, jelentős és konkrét ösztönzőket” nem csak önmaguknak. - nyilvánosságra hozni, de felkutatni a kötelességszegést is. Azok a vállalatok, amelyeket korábban – súlyosbító körülmények, vagy a három feltétel valamelyikének elmulasztása miatt – kizártak a hitelfelvételből, most diszkrecionális elutasításban vagy büntetés mérséklésében részesülhetnek, mindaddig, amíg együttműködésük során „a minimumot meghaladó és túllépik”. Az AAG Polite ismertette a szabályzat három fő változását:

Először is, a „Monaco Memo”-hoz képest jelentős változásként a DOJ a súlyosbító körülmények ellenére is elkezdhet ajánlatot adni a vállalatoknak. A felülvizsgált szabályzat értelmében, bár a súlyosbító körülmények továbbra is kizárják a vállalatokat a vélelem A DOJ mindazonáltal élhet mérlegelési jogkörével, és megtagadhatja a vádemelést, ha a vállalat három tényezőt tud bizonyítani: az állítólagos kötelességszegésről való tudomásszerzést követően azonnali felfedés; egy már meglévő hatékony megfelelési program a visszaélés azonosítására és az önfelfedéshez; és „rendkívüli” együttműködés a DOJ vizsgálatával, beleértve a „rendkívüli helyreállítást”. Az AAG Polite útmutatást kínált arra vonatkozóan, hogy a „rendkívüli együttműködés” megköveteli a vállalatoktól, hogy „a teljes körű együttműködés kritériumain túlmenően” haladjanak az előző szabályzatban (beleértve az összes lényeges tény és bizonyíték nyilvánosságra hozatalát a szervezeten belüli és kívüli kötelességszegést elkövető személyekről). vállalat), és hangsúlyozta, hogy az együttműködés „közvetlensége, következetessége, mértéke és hatása” szerepet fog játszani abban, hogy a DOJ értékeli az együttműködési hitelt.

Másodszor, még akkor is, ha jogos a büntetőjogi határozat, a vállalatok legalább 50%-os kedvezményt vagy ajánlást kaphatnak – a korábbi potenciális maximumot – és akár 75%-os kedvezményt is kaphatnak az Egyesült Államok büntetés-végrehajtási iránymutatásai szerinti bírságtartomány alsó határából, feltéve, hogy a vállalat bizonyította. „Rendkívüli együttműködés és kármentesítés.” Ezen túlmenően, ezekben a helyzetekben a DOJ általában nem követeli meg a vállalat bűnösségének elismerését – ideértve a visszaesőket sem – „több vagy különösen kirívó súlyosító körülmény” hiányában.

Harmadszor, a felülvizsgált irányelvek fokozott ösztönzést adnak azoknak a vállalatoknak, amelyek nem teszik közzé önmagukat, hogy ennek ellenére „teljes mértékben működjenek együtt, és időben és megfelelően orvosolják”. Ilyen körülmények között a DOJ legfeljebb 50%-os csökkentést kíván javasolni az Útmutató alsó határának – a korábbi politika szerinti maximális csökkentés összegének kétszerese –, és a visszaesők esetében a csökkentés továbbra is érvényes, de valószínűleg megszűnik. az iránymutatásban eltérő kiindulópont. Az AAG Polite felhívta a figyelmet arra, hogy az 50%-os csökkentés „nem lesz az új norma”, hanem minden vállalat „nulla együttműködési hitelnél kezdődik”, és „igazán ki kell mutatnia magát, és rendkívüli együttműködést és kármentesítést kell tanúsítania”, hogy a teljes összeget megszerezze.

Bár a hangnem enyhült, az AAG Polite arra figyelmeztetett, hogy ezek az új ösztönzők nem veszik el azokat a „szörnyű következményeket”, amelyekkel a vállalatok szembesülnek, ha a vállalatok nem tesznek jelentést, nem működnek együtt teljes mértékben, vagy nem tesznek kártérítést, sem a DOJ „első számú célját”, hogy az egyéneket büntetőjogi felelősségre vonja. . Használni a Glencore Ltd. ügy példaként többek között az AAG Polite kifejtette, hogy a vállalat késedelmes és hiányos együttműködése, a személyzettel szembeni megfelelő vagy időben történő fegyelmi intézkedések elmulasztása, vagy a megfelelőségi programok elégtelensége továbbra is a büntetés minimális csökkentésének oka. Mindazonáltal az AAG Polite lezárta megjegyzéseit, és ismét hangsúlyozta a DOJ álláspontját, miszerint elkötelezett amellett, hogy ösztönözze a vállalatokat a DOJ-val való együttműködésre a bűnözés felderítése és megelőzése érdekében.

Fokozott ellenőrzés a szűkös útmutatás ellenére

Az AAG Polite feltéve, hogy a DOJ fokozott végrehajtási erőfeszítéseket kíván tenni ebben az évben, és a megnövekedett ösztönzőkkel együtt fokozottan ellenőrzi a vállalatokat a visszaélések felderítése, a megfelelőségi programok, az önfeltárás, az együttműködés és a kárelhárítás érdekében. A felelős belső jogtanácsosnak értékelnie kell a vállalat körülményeit, és meg kell értenie az AAG Polite megjegyzéseit, hogy tanácsot adhasson igazgatóságuknak, vezetőségüknek és alkalmazottaiknak. Nem lesz könnyű feladat annak értékelése, hogy a vállalatoknak vállalniuk kell-e az önfelfedezés kockázatát a visszaélések észlelése után, ha a DOJ további útmutatásai vagy a felülvizsgált szabályzat szerinti valós vállalati határozatok példái hiányoznak. Az együttműködés és kármentesítés „rendkívüli” színvonala továbbra is szubjektív és nagyrészt meghatározatlan, az AAG Polite szerint a szabvány „nem csak a malomfutás, vagy akár az aranystandard együttműködés, hanem valóban rendkívüli”. Ezen túlmenően, az AAG Polite az „azonnali” nyilvánosságra hozatalra helyezi a hangsúlyt, meghagyja a vállalatoknak, hogy elgondolkodjanak azon, hogy az együttműködési jóváírásra való jogosultság megköveteli-e a DOJ-nak való közzétételt a probléma első azonosításakor, vagy a nyilvánosságra hozatal elhalasztható, amíg a vállalat ki nem vizsgálja a magatartást. A fehérgalléros szakembereknek egy kicsit több útmutatást kell kérniük a DOJ-tól, mert ha az eddig biztosított jelentős ösztönzők nem hozták be a trükköt, akkor a vállalatok (és a tanácsadók) valószínűleg nem változtatnak kalkulációjukon egy meghatározatlan szabvány fényében. Az AAG Polite remélhetőleg tisztázni fogja ezeket a kétértelműségeket, és további útmutatást ad a közelgő, 3. március 2023-án tartott vitaindító beszédében. Amerikai Ügyvédi Kamara 38^th A Fehérgalléros Bűnözés Nemzeti Intézete.

További információ: Robert Anello, Kérjük, látogasson el a www.maglaw.com.

Emily Smit, a cég munkatársa, segített a blog elkészítésében.