- A Bittrex kifizeti az amerikai pénzügyminisztérium szankcióit
- Az Egyesült Államok Pénzügyminisztériuma azt állította, hogy 2014 és 2017 között gyenge megfelelőségi programot tartott fenn.
- A Bittrex elismerte, hogy engedélyezte a szankcionált joghatóságokból származó felhasználókat
Bittrex, egy kriptovaluta csere, beleegyezett, hogy valamivel kevesebb mint 30 millió dollár bírságot fizet, és alaposabban figyelemmel kíséri megfelelőségi programját az Egyesült Államok Pénzügyminisztériumával kötött egyezség részeként, amely szerint véletlenül megsértette a szövetségi szankciókat.
Az elszámolásokat kedden hozta nyilvánosságra a Pénzügyminisztérium pénzmosását ellenőrző Pénzügyi Bűnüldözési Hálózat (FinCEN) és a szövetségi kormány szankcióinak végrehajtója, a Külföldi Vagyonellenőrzési Hivatal (OFAC).
Az OFAC közölte, hogy a Bittrex a pénzügyi szankciók mellett már orvosolta ezeket a problémákat. A megállapodás szerint 2014 és 2017 vége között a Bittrex körülbelül 1,800 embert engedett meg a szankciókkal sújtott országokban, például Iránban, Kubában, Szudánban, Szíriában és a Krím-félszigeten, hogy platformját több mint 116,000 260 tranzakció lebonyolítására használja körülbelül XNUMX millió dollár értékben.
A Bittrex azt állította, hogy fenntartja a pénzmosás elleni és a szankciók megfelelőségi eljárásait
Azóta a washingtoni seattle-i tőzsde lépéseket tett annak érdekében, hogy jobban megfeleljen a szankciók feketelistáinak. Az Office of Foreign Assets Control (OFAC) számos átfogó szankciót hajt végre, amelyek megtiltják az Egyesült Államok állampolgárainak és bárkinek, aki az Egyesült Államok területén tartózkodik, hogy kapcsolatba lépjenek ezen joghatóságok területén élő emberekkel, vagy szolgáltatásokat nyújtsanak nekik.
A Bittrex néhány évvel ezelőtt elismerte, hogy engedélyezte az iráni és más szankcionált felhasználók számára, hogy regisztráljanak a platformjára. 2019-ben a csere ajánlatot tett ezen ügyfelek némelyikének, hogy visszafizessék pénzeszközeiket.
A Bittrex közleményében kijelentette, hogy azonosítatlan harmadik feleket és szolgáltatókat vett igénybe a fiókok ellenőrzésében és a szankciók betartásának szűrésében. Ezenkívül a Bittrex fenntartotta a pénzmosás elleni folyamatokat és a szankciók betartását.
A FinCEN 29.8 millió dolláros bírságot szabott ki a Bittrexre, de azt mondta, hogy jóváírja a tőzsde 24 millió dolláros OFAC-bírságát.
Míg az OFAC a szankciók állítólagos megsértésére összpontosított, a FinCEN egyezsége arra összpontosított, hogy a Bittrex állítólagos elmulasztotta a gyanús tevékenységi jelentéseket (SAR) ugyanebben az időszakban.
A FinCEN szerint a Bittrexnek 200, 140,000 22 dollárnál nagyobb értékű kriptovalutát érintő tranzakció és 1, több mint XNUMX millió dollár értékű SAR-t nem sikerült benyújtania.
A FinCEN szerint a Bittrex nem valósította meg a hatékony tranzakciófelügyeletet a kereskedési platformján, mindössze két olyan alkalmazottra támaszkodott, akik minimális pénzmosás elleni képzettséggel és tapasztalattal rendelkeztek, hogy manuálisan felülvizsgálják az összes tranzakciót gyanús tevékenységet keresve, ami esetenként több mint 20,000 XNUMX volt. nap” és „A Bittrex nem valósította meg a hatékony tranzakciófelügyeletet kereskedési platformján.
A Bittrexet 29.8 millió dolláros pénzbírsággal sújtotta a FinCEN, de az ügynökség azt mondta, hogy jóváírja cserék 24 millió dolláros OFAC-büntetés, így a cégnek összesen csak alig 30 millió dollárt kell fizetnie.
A Bittrex kijelentette, hogy örömmel rendezte a vádakat a cég ügyvédjén keresztül küldött nyilatkozatában.
A nyilatkozat így szólt: „Az egyezség teljes körű megoldást nyújt mind az OFAC által a szankcionált joghatóságokban lebonyolított ügyletekkel kapcsolatban, amelyek túlnyomórészt 2017-ben történtek, mind a FinCEN azon állításával kapcsolatban, miszerint a Bittrex 2018-ig nem hajtotta végre teljes mértékben a pénzmosás elleni programjának összes ellenőrzését.” Fontos, hogy mindkét OFAC és a FinCEN elismeri, hogy a Bittrex kitartóan reagáló helyreállító erőfeszítései jelentősen csökkentették a jövőbeni jogsértések valószínűségét.
Nancy J. Allen a kriptográfia rajongója, és úgy véli, hogy a kriptovaluták arra ösztönzik az embereket, hogy saját bankjaik legyenek, és félrelépjenek a hagyományos monetáris csererendszerektől. A blokklánc technológia és annak működése is érdekli őt.
Forrás: https://www.thecoinrepublic.com/2022/10/16/bittrex-to-pay-30m-in-us-treasury-sanctions-for-settlement/