Az US SEC vizsgálja a befektetési tanácsadókat a kriptográfiai szabályozással kapcsolatban

• Az amerikai SEC vizsgálja a regisztrált befektetési tanácsadókat a kriptográfiai előírások betartása miatt.
• Névtelen források arról számoltak be, hogy a SEC kihallgatja a tanácsadók erőfeszítéseit az ügyfelek digitális eszközeinek őrzésére vonatkozó ügynökségi szabályozások betartására.
• A SEC befektetési tanácsadókat kérdez a cégeik által tett lépésekről, hogy hozzáférjenek a cégek, köztük az FTX-hez is.

Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdebizottság vizsgálja a bejegyzett befektetési tanácsadókat, hogy megállapítsa, betartják-e az ügyfelek kriptovaluta vagyontárgyainak őrzésére vonatkozó előírásokat – számolt be három, a vizsgálathoz hozzáférő forrásból.

Az FTX kriptovaluta tőzsde összeomlása óta a SEC vizsgálja a tanácsadók azon erőfeszítéseit, hogy betartsák az ügyfelek digitális eszközeinek őrizetére vonatkozó ügynökségi előírásokat, de a források szerint a nyomozás felgyorsult. Megegyeztek, hogy névtelenség feltételével beszélnek, mert a nyomozás magánjellegű.

Az ügyfél digitális eszközeiért felelős tanácsadók gyakran harmadik félnél tárolják azokat.

Az egyik forrás szerint a SEC végrehajtói tájékoztatást kérnek a befektetési tanácsadóktól azokról a lépésekről, amelyeket vállalataik tettek az olyan platformok megőrzése érdekében, mint pl. FTX. A kiterjedt jogérvényesítési kampány, amelyet korábban nem hoztak nyilvánosságra, azt jelzi, hogy a vezető amerikai piacszabályozó hatóságnak a kriptovaluta iparággal kapcsolatos vizsgálata immár több bevett Wall Street-i cégekre is kiterjed.

A Seward és Kissel blokklánc és kriptovaluta csoportjának vezetője, Anthony Tu-Sekine hozzátette:

Ez nyilvánvaló megfelelési probléma a befektetési tanácsadók számára. Ha az ügyfél vagyonát értékpapírként kezeli, akkor ezeket a minősített letétkezelők egyikével kell letétbe helyeznie. Azt hiszem, a SEC-nek könnyű felhívni.

A befektetési tanácsadóknak törvény tiltja, hogy az ügyfelek pénzét vagy értékpapírjait őrizzék, ha azok nem felelnek meg a meghatározott vagyonvédelmi előírásoknak. Bár a SEC nem vezet külön listát, és nem ad engedélyt a vállalatoknak arra, hogy ilyen letétkezelőkké váljanak, az egyik ilyen kérés az, hogy a tanácsadók tartsanak ilyen eszközöket egy „minősített letétkezelőnek” minősített társaságnál.

Ezenkívül az ügyvédek szerint a SEC vizsgálata azt jelzi, hogy a szabályozó a kriptovalutákkal foglalkozni kívánó hagyományos vállalatok régóta fennálló problémájára összpontosít. Az ügynökség számviteli irányelvei korlátozták a letétkezelőt kereső tanácsadók számára elérhető alternatívákat, mivel sok hitelező számára túlságosan tőkeigényessé tették a digitális eszközök megtartását az ügyfelek nevében.

Megtekintések száma: 32