Az amerikai szabályozó hatóságok fokozzák a kriptográfiai ágazat ellenőrzését. 3AC, FTX vizsgálat alatt

A Bloomberg jelentése szerint a CFTC és a SEC vizsgálja a Three Arrows Capital ügyét. Az amerikai szabályozók azt akarják megérteni, hogy a szingapúri székhelyű kriptovaluta fedezeti alap megsértett-e bizonyos szabályokat és törvényeket, amelyeket a fedezeti alapoknak meg kell felelniük.

Források meghallgatott A Bloomberg utalt arra, hogy az amerikai szabályozók úgy gondolják, hogy a 3AC félrevezethette az ügyfeleket mérlegének erősségét illetően, és nem fedte fel megfelelően, hogy az alapot miért nem jegyezték be a szabályozó ügynökségek.

A Three Arrows Capital alapítói és a SEC

Július végén Kyle Davies és Su Zhu, a Three Arrows Capital alapítói egy interjú hogy a Bloomberg megtöri a hallgatásukat állítólagos repülésükről. A kriptobefektetők azzal érveltek, hogy el kellett tűnniük a nyilvános radarról, mert több halálos fenyegetést is kaptak, miután a Brit Virgin-szigetek bírósága elrendelte őket, hogy csődöt jelentsenek, és likvidálják a 3AC tulajdonában lévő összes vagyont.

Az interjú során mindkét alapító felvilágosította, hogy annak ellenére, hogy ismeretlen helyen tartózkodtak, „az első naptól fogva” kapcsolatban álltak az illetékes hatóságokkal.

A felszámolást irányító ügyvédek szerint azonban egyik társalapító sem működött együtt.

Egy másik Bloomberg szerint jelentést, a Teneo, a 3AC alapjainak felszámolásáért felelős cégnek engedélyt kellett kérnie egy amerikai bírótól, hogy értesítse az alapítókat Twitteren és e-mailjeiken, miután nem tudta felvenni velük a kapcsolatot a szokásos kommunikációs csatornákon. Eddig egyik társalapító sem válaszolt Teneo üzeneteire.

„A felszámolók szerint Zhu és Davies még mindig nem működött együtt teljes mértékben a nyomozással a fedezeti alap néhány hónappal ezelőtti összeomlása után. Az első júliusi Zoom-hívást követően Zhu és Davies a köztes hónapokban csak egyszer beszélt a felszámolókkal, külön videokonferenciákon.

Celsius-hálózat és FTX a szabályozók látókörében

A Celsius Network egy másik kriptográfiai vállalat, amely csődöt jelentett a következőt követően a Terra ökoszisztéma összeomlása. Azonban hónapokkal a csődje után a szabályozó hatóságok még mindig vizsgálják összeomlásának valódi okait.

Nyilvánvalóan a CFTC számos lehetséges piaci manipulációs magatartást és az átláthatóság hiányát vizsgálja ügyfelei pénzeszközeinek felhasználásával kapcsolatban. Bár a 3AC-vel ellentétben a Celsius képviselői valóban együttműködnek szabályozókkal.

Külön 14. október 2022-én Joseph Rotunda, a Texas State Securities Board (TSSB) végrehajtási osztályának igazgatója bejelentette, hogy vizsgáló FTX US, amiért potenciálisan megsértette az állam törvényeit azzal, hogy nem regisztrált értékpapír termékeket kínált az Egyesült Államokban.

A Rotunda szerint az FTX US hozamú számlák formájában nem bejegyzett értékpapírokat kínálhat az ország lakosainak. A TSSB igazgatója letöltötte az FTX US alkalmazást, és fiókot nyitott.

Megállapította, hogy az FTX akár 8%-os APY hozamot kínál ETH-ban, ami az ő szavai szerint „befektetési szerződésnek tűnik”, annak ellenére, hogy az államon belül nem regisztráltak ilyen szolgáltatások nyújtására.