- Az amerikai SEC vizsgálta a regisztrált befektetési tanácsadókat, hogy megfelelnek-e a kriptográfiai szabályoknak.
- A nyomozást az FTX összeomlása után felgyorsították.
Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete (SEC) állítólag vizsgálta a hagyományos pénzügyekben működő regisztrált befektetési tanácsadókat, hogy betartják-e az ügyfelek kriptovagyonának letéti őrzésére vonatkozó szabályokat.
Az ügyfél kriptoeszközeinek őrzése
Egy jelentés szerint Reuters január 27-én a SEC vizsgálata azt állapítaná meg, hogy a befektetési tanácsadók megfelelő képesítés nélkül kínálnak-e digitális eszköz őrzést ügyfeleiknek. A jelentés három, az ügyet ismerő forrásra hivatkozott, akik névtelenek maradtak.
A források szerint, akik „tudnak a vizsgálatról”, a SEC vizsgálata több hónapig tartott. A Bahama-szigeteki kriptocsere összeomlása után azonban felgyorsult FTX. A hatóság vizsgálatát nem hozták nyilvánosságra, mivel az ügynökség vizsgálatai nem derültek ki.
A SEC szerint az állami vállalatoknak tájékoztatniuk kell a befektetőket, ha részesedésük van az iparág közelmúltbeli kriptovírus-fertőzésében. A szabályozó felkérte a vállalatokat, hogy lépjenek elő, ha kockázatokkal szembesülnek a vállalkozásukat illetően.
"A kriptoeszközök túlzott visszaváltása, visszavonása vagy a visszaváltások vagy visszavonások felfüggesztése miatt."
A SEC-nek van ügye?
A törvény értelmében a befektetési tanácsadó cégeknek „minősítettnek” kell lenniük arra, hogy letétkezelési szolgáltatásokat nyújtsanak az ügyfeleknek. Ezenkívül be kell tartaniuk az 1940. évi befektetési tanácsadói törvényben meghatározott őrizetbe vételi biztosítékokat.
Anthony Tu-Sekine, a Seward and Kissel's Blockchain and Cryptocurrency Group vezetője elmondta:
„Ez nyilvánvaló megfelelési probléma a befektetési tanácsadók számára. Ha az ügyfél vagyonát értékpapírként kezeli, akkor ezeket a minősített letétkezelők egyikénél kell őrizetbe vennie.”
Majd így folytatta:
„Úgy gondolom, hogy a SEC számára könnyű felhívni.”
Nyilvánvaló volt, hogy a SEC közelebbről megvizsgálja a kriptoipart. Ezenkívül gondoskodtak a szabályok és előírások betartásáról.
Ez pozitív fejlemény az iparág számára, mivel nagyobb átláthatóságot és elszámoltathatóságot eredményez.
Forrás: https://ambcrypto.com/us-sec-probes-deeper-into-crypto-compliance-what-does-it-entail/