A SEC szorosan figyelemmel kíséri a kriptográfiai brókereket és tanácsadókat

Idén az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete (SEC) joghatósága alá vonják azokat a kriptovaluta brókereket és pénzügyi tanácsadókat, akik kriptovalutákkal kapcsolatos tanácsokat adnak vagy adnak.

Az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (SEC) Vizsgálati Osztálya február 7-én kiadott közleményében felvázolta a 2023-as év prioritásait. A nyilatkozat arra utal, hogy a kriptovalutákkal foglalkozó brókereknek és tanácsadóknak fokozott óvatossággal kell eljárniuk, amikor vagy ajánlásokat ad a digitális eszközökre vonatkozóan.

Azt mondták, hogy a SEC-ben regisztrált brókereket és tanácsadókat alaposan ellenőrizni fogják, hogy betartsák-e „megfelelő gondozási normáikat”, miközben pénzügyi tanácsokat adnak, ajánlásokat tesznek, vagy más szakemberekhez irányítják az ügyfeleket.

Az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet azt is megvizsgálja, hogy ezek a szervezetek „rutinszerűen” értékelik-e és frissítik-e folyamataikat annak biztosítása érdekében, hogy betartsák a „megfelelőségi, átláthatósági és kockázatkezelési irányelveket”.

Ez a bejelentés nagyon hasonló volt a SEC által 2022-ben közzétett prioritásokhoz; úgy tűnik azonban, hogy ebben az évben a szabályozó nagyobb hangsúlyt fektet a brókerek gondozási és gyakorlati normáira, nem pedig a „feltörekvő pénzügyi technológiák” által jelentett egyedi kockázatok figyelembevételére, amelyre 2022-ben is rávilágítottak.

A legutóbbi nyilatkozatot azután adták ki, hogy egy jelentés azt jelezte, hogy a SEC olyan regisztrált befektetési tanácsadókat vizsgált, akik esetleg digitális eszközök őrzését biztosítják ügyfeleiknek a szükséges hitelesítő adatok nélkül. A cikk csaknem két héttel a legutóbbi nyilatkozat után jelent meg.

A Reuters jelentése szerint a SEC által lefolytatott vizsgálat láthatóan több hónapja tart, de az FTX kriptovaluta tőzsde kudarca után a prioritási lista élére került.

Az 1940-es befektetési tanácsadói törvény előírja, hogy ahhoz, hogy a befektetési tanácsadó vállalkozások jogosultak legyenek letétkezelési szolgáltatásokat nyújtani az ügyfeleknek, a cégeknek meg kell felelniük az abban a törvényben körvonalazott letétkezelési óvintézkedéseknek is.