A SEC Probes befektetési tanácsadók kriptográfiai letétet kínálnak megfelelő képesítés nélkül

Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete (SEC) vizsgálatot kezdett a Wall Street hagyományos pénzügyi tanácsadóival kapcsolatban, hogy megállapítsa, vajon ezek a tanácsadók biztosítják-e a digitális eszközök őrzését ügyfeleik számára anélkül, hogy rendelkeznek a szükséges képesítéssel. A vizsgálat célja annak megállapítása, hogy ezek a tanácsadók biztosítják-e a digitális eszközök őrzését ügyfeleiknek.

A Reuters január 26-án megjelent cikke szerint, amely „három, az ügyet ismerő forrást idézett”, a SEC által folytatott vizsgálat néhány hónapja tart, de úgy tűnik, hogy felgyorsult. az FTX kriptovaluta tőzsde összeomlása után.

A források szerint az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (SEC) soha nem hozta nyilvánosságra az általa jelenleg végzett vizsgálatokat, mivel a jelenleg folyó vizsgálatok bizalmasak.

A Reuters jelentése szerint a SEC által a vizsgálat során végzett munka nagy része annak megállapítására irányul, hogy a regisztrált befektetési tanácsadók betartották-e az ügyfelek kriptovaluta-állományának letétkezelésére vonatkozó törvényeket és előírásokat. Ez az elsődleges szempont a SEC vizsgálatában, amely azt vizsgálja, hogy a regisztrált befektetési tanácsadók betartották-e az ügyfelek kriptovaluta-állományának letétkezelésére vonatkozó törvényeket és előírásokat. A SEC vizsgálatot folytat a regisztrált befektetési tanácsadókkal szemben, hogy megállapítsa, betartották-e az ügyfelek bitcoin eszközeinek letéti őrzésére vonatkozó szabályokat és előírásokat. Ez a vizsgálat fő témája.

Ahhoz, hogy továbbra is megfelelhessenek az 1940. évi befektetési tanácsadói törvényben meghatározott letéti védelemnek, és hogy letétkezelési szolgáltatásokat nyújthassanak az ügyfeleknek, a befektetési tanácsadó cégeknek „minősítéssel” kell rendelkezniük a jogszabályok szerint. Ez a végzettség az őrzési szolgáltatás nyújtásának előfeltétele. Ez a rendelet annak biztosítására szolgál, hogy a befektetési tanácsadást nyújtó vállalkozások fogyasztói hozzáférjenek a biztonságos letétkezelési szolgáltatásokhoz.