A SEC 2023-ban kiemelten kezeli a kriptográfia és a feltörekvő technológiák vizsgálatát

Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete (SEC) bejelentette, hogy 2023-ban kiemelt prioritásai közé tartoznak a kriptovaluták és a feltörekvő technológiák.

Kedden a SEC Vizsgaosztálya bejelentette prioritások listája A Vizsgáló Osztály piacelemzést végez a lehetséges kockázatok azonosítása érdekében. Egy sajtóközleményben a szabályozó a „kriptoeszközöket” és a feltörekvő technológiákat nevezte meg a következő év kritikus fókuszterületeiként. Alapján jelentések, a SEC azt állítja, hogy úgy döntött, hogy azokra a területekre összpontosít, amelyek véleménye szerint a legjelentősebb potenciális kockázatokat jelentik a befektetők és az amerikai tőkepiacok integritásának szempontjából.

A SEC elnöke, Gary Gensler elmondta:

A növekvő piacok, a fejlődő technológiák és a kockázatok új formáinak idején Vizsgaosztályunk továbbra is védi a befektetőket,

hozzátéve:

A 2023-as prioritásokkal szembeni végrehajtás során az osztály segít biztosítani a szövetségi értékpapír-törvények és -szabályok betartását.

A SEC felügyeli az „ápolási szabványokat”

Az osztály megvizsgálja azokat a bróker-kereskedőket és befektetési tanácsadókat, akik feltörekvő pénzügyi technológiákat, köztük kriptoeszközöket használnak a befektetők jobb védelme érdekében. Az Ügynökség felméri, hogy a közvetítők megfelelnek-e a befektetők elvárt követelményeinek, és hogy rendszeresen felülvizsgálják és frissítik-e kockázatkezelési eljárásaikat. A SEC szerint a vizsgálat célja a „megfelelő kockázatkezelés és a gondozási normák” betartásának biztosítása.

A SEC közleménye szerint:

A divízió olyan bróker-kereskedők és RIA-k vizsgálatát fogja végezni, amelyek feltörekvő pénzügyi technológiákat használnak, vagy új gyakorlatokat alkalmaznak, beleértve a technológiai és on-line megoldásokat is, hogy megfeleljenek a megfelelőségi és marketing igényeknek, valamint szolgálják a befektetői fiókokat.

Richard R. Best, a részleg igazgatója elmondta a Tweet hogy a SEC a „változó táj” prioritásaira, valamint az ilyen változásokkal kapcsolatos kockázatokra összpontosít.

Ma bejelentettük a 2023-as vizsgaosztály prioritásait. Az osztály évente közzéteszi vizsgálati prioritásait, hogy betekintést nyújtson kockázatalapú megközelítésébe.

Többért:

– Amerikai Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (@SECGov) Február 7, 2023

A SEC további fókuszterületei 2023-ban a környezeti, társadalmi és irányítási (ESG) befektetések, valamint az értékpapír-szakemberek kiberbiztonsága.  

Jogi nyilatkozat: Ez a cikk csak tájékoztató jellegű. Nem ajánlják fel, és nem kívánják felhasználni jogi, adóügyi, befektetési, pénzügyi vagy egyéb tanácsadásként.