A Robinhood kriptográfiai kereskedési egysége 30 millió dolláros bírságot kapott Landmark ügyben

A New York Állami Pénzügyi Szolgáltatások Minisztériuma (DFS) 30 millió dolláros pénzbírságot szabott ki a Robinhood kriptokereskedelmi egységére a szabályozó számára mérföldkőnek számító ügyben.

A több millió dolláros bírság a pénzmosás elleni és a kiberbiztonsági szabályok megsértése miatt jár; az első ilyen intézkedés, amelyet a DFS indított egy kriptográfiai vonatkozású cég ellen.

AML megsértése

A Pénzügyi Szolgáltatások Minisztériuma közleménye szerint Robinhood tetemes büntetést kapott a banktitok-törvény és a pénzmosás elleni törvény „jelentős mulasztásai” miatt.

Maga a bírság nem meglepő Robinhood. Az online brókercég nyilvánosan nyilvánosságra hozta, hogy várhatóan már valamiféle büntetést kapnak a szabályozótól tavaly ilyenkor. Míg azonban Robinhood eredetileg 10 millió dollár körüli összegre számított, ez a szám később háromszorosára nőtt.

Az egyezség részeként a Robinhoodnak mostantól „független tanácsadót” kell alkalmaznia, hogy biztosítsa a további elévüléseket. teljesítés nem fordulnak elő.

„Ahogy üzlete növekedett, a Robinhood Crypto nem fordított megfelelő erőforrásokat és figyelmet a megfelelőségi kultúra kialakítására és fenntartására – ez a kudarc a minisztérium pénzmosás elleni és kiberbiztonsági előírásainak jelentős megsértéséhez vezetett” – mondta Adrienne A. Harris felügyelő. napon megjelent közleményében Kedd. "Minden New York államban engedéllyel rendelkező virtuális valutát gyártó cégre ugyanazok a pénzmosás elleni, fogyasztóvédelmi és kiberbiztonsági előírások vonatkoznak, mint a hagyományos pénzügyi szolgáltató cégekre."

Harris felügyelő a továbbiakban arra figyelmeztetett, hogy az eset nem lehet az utolsó a maga nemében.

"A DFS továbbra is kivizsgálja és intézkedik, ha bármely engedélyes megsérti a törvényt vagy a minisztérium előírásait, amelyek kritikusak a fogyasztók védelme és az intézmények biztonsága és megbízhatósága szempontjából" - tette hozzá.  

Igazságosabb szabályozás

Miközben Harris határozott lépéseket tett az ellen Robinhood kudarcai miatt a DFS felügyelője világossá tette, hogy a jogi lépésnek a végső megoldásnak kell lennie. A Wall Street Journalnak nyilatkozva június Azt mondta: „Átláthatónak kell lennünk a közúti szabályokkal kapcsolatban”, elkerülve a „végrehajtással történő szabályozást”, ahol a biztonságos gyakorlatok csak jogi úton válnak egyértelművé.

Az átláthatóság iránti elkötelezettsége részeként a DFS iránymutatást adott ki a stabil érmékről korábban ebben az évben. 

Mit gondol erről a témáról? Írj nekeds és mondd el nekünk!

A felelősség megtagadása

A weboldalunkon található összes információt jóhiszeműen és csak általános tájékoztatás céljából tesszük közzé. Bármely cselekedet, amelyet az olvasó megtesz a weboldalunkon található információkra, szigorúan saját felelősségére történik.