A szabályozók FTX-vizsgálatokkal fokozzák a kriptográfia ellenőrzését

Az Egyesült Államok szabályozó hatóságai ismét fokozottan ellenőrizték a kriptográfiai teret. Jelentések jelentek meg arról, hogy az FTX, a Sam Bankman-Fried és a 3AC vizsgálat alatt állnak az esetleges értékpapír-sértések miatt. 

Az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (SEC) és a Határidős Árutőzsdei Kereskedelmi Bizottság (CFTC) megvizsgálja a cégeket. 

Vissza a szabályozási ellenőrzés alá 

Egy állami bejelentés szerint az FTX kriptotőzsde, az FTX US egyesült államokbeli részlege és a tőzsde alapítója, Sam Bankman-Fried ellen a texasi hatóságok vizsgálatot folytatnak az értékpapírokkal kapcsolatos esetleges jogsértések miatt. A jelentések szerint a szabályozó hatóságok megvizsgálják, hogy az FTX által kínált hozamot hozó számlák nem bejegyzett értékpapírnak minősülnek-e, amint azt a Voyager Digital csődeljárásával kapcsolatos külön bejelentésben leírták. A Sam Bankman-Fried vezette FTX a közelmúltban megnyerte a csődbe ment cég eszközeinek megszerzésére kiírt aukciót. 

Joseph Jason Rotunda, a Texas State Securities Board végrehajtási igazgatója kijelentette: 

"A végrehajtási részleg jelenleg az FTX Trading, az FTX US és megbízóik, köztük Sam Bankman-Fried ügyében nyomoz."

Kommunikációban a hatóságokkal 

Az FTX szóvivője kijelentette, hogy a cég folyamatos kommunikációban van a szabályozó hatóságokkal, és ez már egy ideje így van. 

„Egy ideje tárgyalunk a Texas állam szabályozó hatóságával. Aktív engedélykérelmünk van, amely függőben van, és úgy gondoljuk, hogy az időközbeni teendőink határain belül működünk. Bízunk benne, hogy folytathatjuk a Texas-szal való együttműködést.”

Hozamot hozó számlák vizsgálat alatt 

Az állami hatóságok által benyújtott beadványban Rotunda azt állítja, hogy az FTX alkalmazáson keresztül számlát hozott létre az FTX-en, és hozamot szerzett az ETH-betéteken és a számlára utalt pénzeszközökön erről a kapcsolódó bankszámláról. Az FTX lehetővé teszi a felhasználók számára, hogy hozamot keressenek a betéteken, így akár 8% APY-t is kereshetnek az első 10,000 5 dollár után, és 10,000% APY-t 10 XNUMX dollár felett, de XNUMX millió dollár alatt. A Rotunda szerint az FTX nem regisztrált értékpapírok eladására vagy kínálására Texas államban. 

Rotunda azt írta a beadványban, 

„A hozamszerzésem és a Texas State Securities Board végrehajtási osztályának folyamatban lévő vizsgálata alapján a hozamprogram befektetési szerződésnek tűnik, az eladósodottság bizonyítéka és a kötvény, és mint ilyen, úgy tűnik, hogy Texasban értékpapírként szabályozzák. .”

A Voyager Connection 

Sam Bankman-Fried vezette FTX júniusban 500 millió dolláros hitelkeretet ajánlott fel a Voyager Digitalnak. Utóbbi azonban júliusban csődöt jelentett a Terra összeomlása okozta piaci felfordulás miatt. A csődeljárás során benyújtott bejelentésekből kiderült, hogy a szintén Sam Bankman-Fried által alapított Alameda Research 377 millió dollárral tartozik a Voyagernek. 

A FTX A tőzsde 1.4 milliárd dollárért felvásárolta a Voyager Digital eszközeit, megelőzve a Wave Financial és a Binance versenyét. A hatóságok szerint a Voyagert is vizsgálják olyan hozamot hozó számlák miatt, amelyek értékpapírnak minősülhetnek. Más cégek, például a Celsius és a BlockFi szintén fokozott ellenőrzés alá kerültek a szabályozók termékeikkel kapcsolatban. 

Celsius és 3AC is vizsgálat alatt 

A Celsius egy másik cég, amely a Terra összeomlása után csődöt jelentett. A CFTC vizsgálatot indított a vállalat ellen esetleges piaci manipuláció és a felhasználói pénzeszközök átláthatóságának hiánya miatt. A Celsius képviselői együttműködnek a nyomozásban. A 3AC-t a SEC és a CFTC is vizsgálja, és a szabályozók azt akarják megérteni, hogy a szingapúri székhelyű kriptofedezeti alap megsértette-e azokat a szabályokat, amelyeket a fedezeti alapoknak meg kell felelniük. 

Jól elhelyezett források szerint a szabályozó hatóságok úgy vélik, hogy a 3AC félrevezette az ügyfeleket a mérlegével kapcsolatban, és nem hozták nyilvánosságra, hogy az alapot miért nem jegyezték be a szükséges szabályozó hatóságoknál.

Jogi nyilatkozat: Ez a cikk csak tájékoztató jellegű. Nem ajánlják fel, és nem kívánják felhasználni jogi, adóügyi, befektetési, pénzügyi vagy egyéb tanácsadásként.