A Crypto Industry Eyes SEC „Enforcement általi szabályozása” felfutása

Az iparági vezetők és jogászok szerint a végrehajtással történő szabályozás a konkrét kriptográfiai jogi keretek hiányában is folytatódni fog, mivel a szabályozók igyekeznek rávilágítani a közelmúltban felmerülő befektetővédelmi problémákra. 

A kriptográfiai ügyek és a végrehajtási intézkedések felgyorsultak az elmúlt hetekben. A SEC legutóbb 11 embert rótt fel állítólagos létrehozásért és reklámozásért egy csaló kriptopiramis és Ponzi-séma, a Forsage, amely több mint 300 millió dollárt gyűjtött be lakossági befektetőktől.

A szabályozó hatóság, valamint az Egyesült Államok Igazságügyi Minisztériuma (DOJ) is vádat emelt a Coinbase egy korábbi alkalmazottja ellen, testvérével és barátjával együtt, bennfentes kereskedéssel a múlt hónapban. A SEC a panaszban azt állítja kilenc különböző kripto token értékpapír.

Június 30-án a DOJ hat embert vádolt meg kriptográfiai csalással, több mint 100 millió dolláros veszteséggel járó ügyekben. Az egyik az eddigi legnagyobb ismert NFT-program volt, amely a Baller Ape Club NFT-jeit is magában foglaló állítólagos úgynevezett „rug pull” rendszert foglal magában.  

Ari Redbord kormányfő szerint a legfrissebb végrehajtási tevékenységek nagy része már egy ideje folyamatban van. TRM Labs.  

„Ezek nem feltétlenül új csalások vagy átverések; ezek csalások vagy átverések, amelyek most utat találnak a végrehajtó rendszeren vagy a büntető igazságszolgáltatási rendszeren” – mondta. „Nagyon úgy érzem, hogy most sok minden történik, de egy része annak a betetőzése, ami hat hónapja vagy egy éve kezdődött.” 

Szabályozás végrehajtással a szabályozási bizonytalanság hátterében

A SEC májusban átnevezte kibercsapatát az ügynökség végrehajtási osztályán, a Crypto Assets and Cyber ​​Unit néven. A szabályozó akkor elárulta, hogy 20 fővel bővíti a kriptopiacokon és a kiberrel kapcsolatos fenyegetésekkel kapcsolatos befektetők védelméért felelős csapatot, így a létszám 50 főre nő.

"A SEC már felpörgette a hőséget, és arra számítok, hogy ez a hőség folytatódni fog, és esetleg még melegebb lesz, ahogy a SEC megpróbálja kiterjeszteni hatalmát egy olyan iparág felett, amelyet már elárasztott a szabályozási bizonytalanság" - mondta. Pollet Ádám, az Eversheds Sutherland értékpapír-érvényesítési és peres eljárások partnere.

Patrick Daugherty, a SEC korábbi ügyvédje és a Foley & Lardner partnere hozzátette: „A csalási esetek egyszerű esetek. Arra számítok, hogy a SEC egyszerű eseteket hoz a könnyű győzelem érdekében.”

Az Igazságügyi Minisztérium februárban a National Cryptocurrency Enforcement Team igazgatójává nevezték ki – egy új egység, amely a digitális eszközök lefoglalására és a blokklánc-alapú törvénysértésre összpontosít.

Redbord, aki a TRM Labs előtt az Egyesült Államok ügyésze és tisztviselője volt mind a DOJ-nál, mind az Egyesült Államok Pénzügyminisztériumánál, azt mondta, hogy a közelmúltbeli események, például a A Terra algoritmikus stabil érme UST és a LUNA token arra késztette a szabályozó hatóságokat, hogy rávilágítsanak a fogyasztóvédelmi kérdésekre és a tér stabilitásának kockázatára.

„Nehéz bármit is átvinni a Kongresszuson, így nem feltétlenül lesz egyhamar egyértelmű jogi keret” – tette hozzá.

„Látja a jogérvényesítési intézkedések általi szabályozást jóban vagy rosszban, mert világos jogi keretek nélkül a szabályozók saját maguk fogják értelmezni saját hatóságaikat.”

Noha az iránymutatások meglehetősen egyértelműek a pénzmosás elleni küzdelem terén, az értékpapírok terén kritikus fontosságú az egyértelmű szabályozási keret megléte, mondta Redbord. 

Hozzátette, a DOJ-tól eltérően, amelynek bizonyítania kell a vezetékes csalást, a SEC-nek azt is be kell mutatnia, hogy az összeesküvők az értékpapírokkal kapcsolatos bennfentes információkkal kereskedtek.

Cynthia Lummis szenzor (R-Wyo.) és Kirsten Gillibrand (DN.Y.) júniusban Bevezetett a Felelős Pénzügyi Innovációs Törvény, amelynek az „értékpapír-innováció” című szakasza van.

„Ez egy olyan dolog, amiről egy ideig tárgyalni fognak, ismételni és megvitatni” – mondta. 

Mi lesz a következő Forsage-ügyben?

Bár az iparág megfigyelői azt várják a SEC-től, hogy fokozza a végrehajtási intézkedéseket a kriptográfiai területen, elismerték, hogy nem minden eset lesz könnyű. 

Forsage például annak ellenére folytatta a működését, hogy a beszüntetési és felhagyási akciókat kapott Fülöp-szigeteki SEC 2020 szeptemberében és a Montana értékpapír- és biztosítási biztosa márciusban 2021.

A az állítólagos rendszer webhelye, amely a vádemelés idején működött, most úgy tűnik, hogy leállt. 

A Forsage alapítói legutóbb Oroszországban, a Grúz Köztársaságban és Indonéziában éltek. Pollet szerint az alperesek megtámadhatják a SEC joghatóságát, amennyiben egyáltalán felmerülnek.

A SEC kérheti a bíróságtól ideiglenes távoltartási tilalmat vagy vagyon befagyasztását egy állítólagos csaló rendszer működtetőivel szemben, hogy megakadályozzák a befektetői pénzek további eloszlását a peres eljárás során - tette hozzá. De úgy tűnik, hogy a szabályozó nem tette ezt, mondta Pollet, megjegyezve, hogy ennek az az oka, hogy az érintett eszközök az Egyesült Államokon kívül találhatók.

A SEC szóvivője nem kívánt többet nyilatkozni a panasz.

Redbord szerint a Forsage társalapítóit, Mikail Szergejevet és Szergej Maszlakovot – akikről utoljára ismerték, hogy Oroszországban éltek – különösen nehéz lenne egy amerikai tárgyalóterembe juttatni.

Szergejev a SEC-ügy másik vádlottjával, Lola Ferrarival együtt egy új, hasonlóan gyanús projekthez, az Express Smart Game-hez lépett, míg egy másik Forsage-alkotó, Vladimir „Lado” Okhotnikov a Forsage YouTube-csatornájáról az új csatornájára irányította a forgalmat. (állítólagos) átverés, a Meta Force – jegyzi meg a panasz.

„Egyfajta névvé és szégyenné válik – mondta Redbord –, ha biztosítani akarja, hogy ezeket a személyeket – és különösen Forsage-et – olyan entitásokként ismerjék, akikkel nem lehet üzletet kötni.

Minden este megkapja a nap legfontosabb kriptográfiai híreit és betekintést a postaládájába. Iratkozzon fel a Blockworks ingyenes hírlevelére most.