(Bloomberg) – A kriptovaluta-barát bank, a Silvergate Capital Corp. azt vizsgálja, hogy még mindig életképes-e, és felülvizsgálja pénzügyi ellenőrzését, miután Sam Bankman-Fried FTX-je összeomlott. A részvények 25%-ot zuhantak.
A legtöbb olvasmány a Bloombergtől
"A cég jelenleg elemzi bizonyos szabályozási és egyéb vizsgálatokat, amelyek folyamatban vannak a céggel kapcsolatban" - mondta a kaliforniai székhelyű Silvergate La Jolla szerdai bejelentésében, amely azt is feltárta, hogy nem tudta időben benyújtani éves jelentését. . „A társaság független, bejegyzett könyvvizsgáló cége is részletes tájékoztatást kér az ilyen ügyekkel kapcsolatban, és a cég válaszol ezekre a kérésekre.”
A Silvergate közölte, hogy januárban és februárban további hitelviszonyt megtestesítő értékpapírokat adott el, és hogy az értékpapír-portfóliójához kapcsolódó veszteségek más tényezők mellett ronthatják a vállalkozás folyamatos működését. Azt is jelezte, hogy az amerikai igazságügyi minisztérium vizsgálja a kérdést, megerősítve a Bloomberg korábbi jelentését.
A short eladók leveleket küldtek a cég könyvvizsgálóinak és az Egyesült Államok szabályozóinak, amelyben részletezik, hogy szerintük mi a bank és ügyfelei kötelességszegése, beleértve a pénzmosással kapcsolatos vádakat. Az igazságügyi minisztérium csalásokkal foglalkozó részlege vizsgálja a Silvergate-et az FTX-vel és a Bankman-Fried kriptovaluta fedezeti alapjával, az Alameda Research-szel folytatott ügylete miatt – jelentette a múlt hónapban a Bloomberg News az ügyben jártas emberekre hivatkozva.
A részvény a bejelentést követően 10.15 dollárig esett a meghosszabbított New York-i kereskedésben.
Az amerikai törvényhozók, köztük Elizabeth Warren szenátor, eközben több körben is kérdéseket intéztek a bankhoz az FTX-kapcsolatokkal kapcsolatban, kitérőnek és hiányosnak nevezve a cég korábbi válaszait.
Az értékpapír-szabályok értelmében a Silvergate méretű nyilvános társaságoknak átfogó éves jelentést kell benyújtaniuk, amely 10-K néven ismert, a pénzügyi év végétől számított 60 napon belül. A jelentésnek tartalmaznia kell az auditált pénzügyi kimutatásokat, valamint az eredményeket a számviteli előírásoknak megfelelően elkészített igazolást. A beszámoló pontosságát a vezérigazgatónak és a gazdasági vezérigazgató-helyettesnek is írásban igazolnia kell.
Silvergate erre szerdán járt le. Az úgynevezett NT 10-K benyújtásával a Silvergate-nek meg kell indokolnia a késedelmet, majd további 15 napja van a jelentés benyújtására. A cégeknek néha ennél sokkal tovább tart, hogy megfeleljenek, különösen, ha újrafogalmazásról van szó. A Silvergate 1 milliárd dolláros veszteséget jelentett 2022 negyedik negyedévében, mivel értékpapírokat adott el, hogy fedezze a több milliárd dollárnyi ügyfélkivonást.
A Silvergate könyvvizsgálója, a Crowe LLP több levelet kapott James Gibson és Marc Cohodes short eladóktól, amelyekben állításokat fogalmaztak meg a Silvergate vevői pénzeszközök kezelésével kapcsolatban, és közölték a könyvelőkkel, hogy kötelesek kivizsgálni a Bloomberg által felülvizsgált közlemények szerint minden olyan problémát, ami a könyvvizsgálathoz szükséges.
A Crowe szóvivője nem volt hajlandó kommentálni.
„Azért írunk, hogy figyelmeztesse Önt azokra a kockázatokra, amelyek miatt a Silvergate ügyfelei jelentős pénzmosásra használták fel az entitást, és hogy a Silvergate vezetése hamisan mutatta be üzleti tevékenységét, ami potenciálisan megsérti a törvényt és a könyvvizsgálati standardokat” – írta Gibson február 6-án. levél.
A short eladók ebben a levélben hivatkoznak a Silvergate decemberi, a szenátusnak adott válaszára, miszerint a bank pénzmosás elleni programját független könyvvizsgálók évente elemzik, és felszólítják a Crowe-t, hogy adjon ki nyilvános nyilatkozatot, amelyben tisztázza az ellenőrzések hatókörét.
A Bloomberg által látott dokumentumok szerint Gibson és Cohodes leveleket küldött a Federal Reserve Boardnak és az igazságügyi minisztériumnak is, amelyben nyomozást sürget a bank pénzmosás elleni ellenőrzése és a kriptoklienseket érintő tranzakciói ügyében.
Az S3 Partners adatai szerint kedden a Silvergate volt a leginkább shortolt amerikai részvény. A kereskedésre rendelkezésre álló részvények hozzávetőleg 81%-át rövidre adták el, ami több, mint a bajba jutott vállalatok, köztük a Carvana Co. és a Bed Bath & Beyond Inc. százaléka.
A Silvergate szerepe az FTX és az Alameda tranzakcióinak kezelésében továbbra is napvilágra kerül, miközben a manhattani szövetségi ügyészek kidolgozzák a Bankman-Fried elleni ügyet. A múlt héten benyújtott bírósági iratokban, amelyekben további vádakat emeltek Bankman-Fried ellen, az ügyészek felvázoltak egy olyan tervet, amelyben a Silvergate-számlákat állítólag Bankman-Fried és mások arra használták, hogy eltitkolják az FTX-hez ténylegesen felhasznált pénzeszközöket.
A bank megnevezése nélkül az ügyészek azt állítják, hogy Bankman-Fried North Dimension néven nyitott számlákat, hogy elkerülje a bank szigorúbb átvilágítását. A dokumentumban szereplő bank neve Bank 1, amely a vád szerint kaliforniai székhelyű. Az FTX Trading által a Delaware-i csődügyben benyújtott novemberi indítvány két North Dimension számlát tár fel a Silvergate-nél. Az ügyben jártas személy azt is mondta, hogy az 1. bank a Silvergate.
A beadvány nem vádolja a bankot semmiféle jogsértéssel, és az igazságügyi minisztérium Silvergate-tel kapcsolatos vizsgálata vádemelés nélkül érhet véget. A Silvergate korábban azt mondta, hogy az FTX és az Alameda áldozata volt, és teljes együttműködése felállítja a rekordot.
– Miles Weiss segítségével.
(Frissítések megosztásokkal, nyomozással, FTX-üggyel, az első bekezdéstől kezdve.)
A Bloomberg Businessweek legolvasottabb oldala
© 2023 Bloomberg LP
Forrás: https://finance.yahoo.com/news/crypto-bank-silvergate-plunges-says-222609394.html