„Crypto-assets” a SEC 2023-as teendőinek listáján

Az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet vizsgálati osztálya a „kriptoeszközöket” és más feltörekvő technológiákat jelölte meg az idei év első számú prioritásaként. 

„A részleg olyan bróker-kereskedőket és RIA-kat fog végezni, amelyek feltörekvő pénzügyi technológiákat használnak vagy új gyakorlatokat alkalmaznak, beleértve a technológiai és on-line megoldásokat a megfelelés és a marketing követelményeinek kielégítésére, valamint a befektetői számlák kiszolgálására” – közölte a SEC. osztály nyilvános teendők listája.

Ezek a vizsgálatok arra irányulnak, hogy a digitális eszközökkel foglalkozó cégek „betartották-e és követték-e a vonatkozó gondossági normákat, amikor ajánlásokat, ajánlásokat tesznek vagy befektetési tanácsokat adnak”, valamint hogy folyamatosan felülvizsgálják-e saját megfelelőségi, közzétételi és kockázatkezelési gyakorlatukat. 

A vizsgálati részleg arra is fókuszál, hogy a befektetési tanácsadók betartsák a megbízás által tavaly életbe léptetett új marketingszabályt, amely korlátozza az ajánlások és ajánlások felhasználását a befektetések ösztönzésében. A SEC folytatta kiemelt ügyek a digitális eszközök hírességeinek jóváhagyásával kapcsolatos. 

A digitális eszközökkel foglalkozó cégekre vonatkozó további napirendi pontok közé tartozik a befektetési tanácsadók vagyonkezelői kötelezettségeinek teljesítésének vizsgálata, valamint a bróker-kereskedők, befektetési tanácsadók és más regisztrálók kiberbiztonsági gyakorlatának áttekintése. A bizalmi rész azt fogja tartalmazni, hogy megfelelően értékelik-e a kockázatot, hogyan végzik a vagyonőrzést, és hogyan kezelik a tanácsadók az összeférhetetlenségeket.  

„A növekvő piacok, a fejlődő technológiák és a kockázatok új formáinak idején a Vizsgaosztályunk továbbra is védi a befektetőket” – mondta Gary Gensler, az SEC elnöke. „A 2023-as prioritások teljesítése során a részleg segít biztosítani a szövetségi értékpapír-törvények és szabályok betartását.”

© 2023 The Block Crypto, Inc. Minden jog fenntartva. Ez a cikk csak tájékoztató jellegű. Nem kínálják, vagy nem szándékoznak felhasználni jogi, adóügyi, befektetési, pénzügyi vagy egyéb tanácsadásként.