A kriptográfiai eszközök megfelelősége az Egyesült Államok SEC napirendjén 2023-ban

Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyeletének (SEC) Vizsgáló Osztálya közölte, hogy 2023-as kiadásában a feltörekvő technológiákra és kriptoeszközökre fog összpontosítani.

A osztás megvizsgálja azokat a bróker-kereskedőket és bejegyzett befektetési tanácsadókat (RIA), akik ebben a kategóriában használják a fintech-et. Ez magában foglalja a befektetői számlák kezeléséhez szükséges új technológiák bevezetését.

A SEC kiemeli az ápolási szabványt

A közlemény kijelentette: „A regisztrálók vizsgálata a kriptográfiai vagy kriptográfiai eszközökkel kapcsolatos kereskedési ajánlatra, eladásra, ajánlásra vagy tanácsadásra összpontosít.”

Az ügynökségi részleg célja annak biztosítása, hogy a RIA megfeleljen és betartsa a kiemelt gondozási normákat. Ezért a cégek a radar alatt lesznek, miközben ajánlásokat tesznek, ajánlásokat tesznek vagy pénzügyi tanácsokat adnak. Azt is átvizsgálják, ha a cég rendszeresen felülvizsgálta, frissíti és javítja megfelelőségi, közzétételi és kockázatkezelési irányelveit.

Nyilvánosságra hozták a regisztrált befektetési tanácsadók (RIA) írásos szabályzatainak és bizalmi kötelezettségeinek külön listáját. A szabályozó célja a szabályok betartásának biztosítása.

Gary Gensler, a SEC elnöke kijelentette: „A 2023-as prioritásokkal szembeni végrehajtás során a részleg segíteni fog a szövetségi értékpapír-törvények és szabályok betartásában.”

Az Értékpapír-felügyelet megerősíti a kriptográfiai kockázatokat

Gensler gyakran hangot adott aggodalmának a privát kriptoeszközökbe történő befektetéssel kapcsolatban. Az elnök gyakran kerülte a konkrét projektek kommentálását, de számos kriptovalutára hivatkozott eszközök értékpapírként.

Nemrég azt állította, hogy a kriptovaluták rendkívül spekulatív és ingatag beruházás. Az ügynökség vezetője is figyelmeztette a befektetőket hogy óvakodjunk a „túl szép, hogy igaz legyen” kriptovaluta hozamoktól. Rámutatott azokra a hitelezési platformokra, amelyek szép hozamot kínálnak a széles körű piaci gyengeség közepette.

A divízió a „finfluencereket” célozta meg, miközben 2022-ben a kapcsolódó kérdésekre összpontosított. A divízió az év során azt is értékelte, hogy a jelenlegi műveletek és ellenőrzések összhangban vannak-e a közölt közzétételekkel. A befektetők biztonsága érdekében elvárt magatartási szinttel is összhangban kell lenniük.

Azt is megvizsgálta, hogy az ajánlások és útmutatások, beleértve az algoritmusok által készítetteket is, összhangban vannak-e a szabályokkal. A hivatal korábbi verziójában is igyekezett figyelembe venni a feltörekvő technológiákhoz kapcsolódó sajátos kockázatokat.

Egy külön engedje Ezen a héten a SEC kijelentette, hogy az önirányító IRA-k lehetővé tehetik a „kriptoeszközökbe”, például „virtuális valutákba, érmékbe és tokenekbe” történő befektetést. Az ügynökség megismételte annak lehetőségét, hogy a kriptovaluta eszközök lehetnek olyan értékpapírok, amelyeket SEC regisztráció vagy a regisztráció alóli jogos mentesség nélkül értékesítenek.